公开信息显示，摩(mó)根大通(tōng)证券于2019年3月获得证监会批复，成立合资(zī)证券公司。彼时由摩根大通（J.P.Morgan International Finance Limited，JPMIFL）持(chí)有(yǒu)51％股权，外高桥(qiáo)集(jí)团、珠海迈兰德等5家内资股东持有另外49％。2021年8月，JPMIFL受让其(qí)他(tā)5家内资股东所持股权，成为摩(mó)根大(dà)通证券唯一股东。

　　财务报表显示(shì)，摩根大通证券2022年经纪业(yè)务大(dà)爆发，实现手(shǒu)续费净收入5.56亿元，同(tóng)比(bǐ)增长超(chāo)300％。

　　摩根大通证券(quàn)表示，其证券经纪(jì)业务团队成立已逾(yú)三年，2022年业务开展和(hé)运(yùn)作取(qǔ)得进一步(bù)进(jìn)展(zhǎn)，新客(kè)户开发稳(wěn)步推进。摩根大通证券充分利用全球化(huà)的(de)平台优(yōu)势(shì)，整合集(jí)团(tuán)资源，持续关注(zhù)并开拓(tuò)传统QFII投资者以及新取得QFII牌照的合格境外机构投资者，目(mù)标(biāo)客群机构(gòu)投资者队伍逐(zhú)年壮大。

　　瑞银、瑞信(xìn)突(tū)发合并

　　“一(yī)参(cān)一(yī)控(kòng)”下或(huò)将(jiāng)取舍(shě)

　　除摩根大通(tōng)证券外，瑞银证券(quàn)在2022年也取得了较好(hǎo)的业绩(jì)表现：当期实(shí)现营业收入11.79亿(yì)元，同比增(zēng)长11.81％；净利(lì)润2.24亿元(yuán)，同(tóng)比增长52.89％。

　　瑞(ruì)银(yín)证(zhèng)券(quàn)是进(jìn)入中国时间最早(zǎo)的一批合(hé)资(zī)券商之(zhī)一，早在2007年就已在(zài)国(guó)内展业(yè)。2022年(nián)3月，瑞(ruì)士银行受(shòu)让两家内资股东分别持有的14.01％、1.99％股权，持股比例(lì)提升至(zhì)67％。截至2022年年底，瑞银证券共有(yǒu)正(zhèng)式员工383人。

　　财务报表显示，瑞银证(zhèng)券2022年投行业务(wù)进步明(míng)显，当期实现手续费净收入1.95亿元，同比增(zēng)长418％。瑞银证券(quàn)表示(shì)，其在2022年完成了创业板(bǎn)注册制改革后(hòu)的IPO保荐项目(mù)，积极筹备(bèi)并参与了(le)沪深交易所互联(lián)互通(tōng)全(quán)球(qiú)存(cún)托凭证业(yè)务等。

　　值得关(guān)注的(de)是，今年3月，百年大行瑞士信贷(dài)被竞(jìng)争对手瑞银收购。瑞信集团和瑞银集(jí)团股份(fèn)公司（UBS Group）于2023年3月19日正式(shì)宣(xuān)布达成合(hé)并协议，瑞士(shì)联邦财(cái)政部、瑞士国家银行（SNB）和瑞士金融市(shì)场监督(dū)管理局（FINMA）介入(rù)了此项(xiàng)交易。

　　上月(yuè)瑞银发布(bù)一季报(bào)时(shí)表示，对瑞信的收购交(jiāo)易预计(jì)在(zài)6月底前完成。不(bù)言(yán)而喻的是，集团层面的合(hé)并对两家外(wài)资控股(gǔ)券商在中国(guó)展业(yè)情况，也(yě)将造成一定影响。

　　基于(yú)此(cǐ)，审计所普(pǔ)华永道对瑞信证券出(chū)具(jù)了带强调事项段的无保留意见(jiàn)审计报告(gào)：2023年3月19日，瑞信(xìn)集(jí)团(tuán)与瑞银集团股份公(gōng)司(sī)之间达成协议和合(hé)并计划，截止报告日，上述协议和合并(bìng)计划的完成日尚(shàng)不明确。瑞(ruì)信证券作为瑞信集(jí)团(tuán)股份(fèn)有限公司下属控股子公司，未来的运(yùn)营和(hé)财(cái)务(wù)业绩受(shòu)到上述合(hé)并可(kě)能(néng)产生的影响亦不明确，该事项表明存(cún)在可(kě)能导(dǎo)致对公司持续经营能力产生重大疑(yí)虑的重大不确定性。

　　瑞信证券前(qián)身为成立于2008年的瑞信方正证券(quàn)，系证监(jiān)会(huì)修订《外商参股证券公司设立规则》后首家获批的合资证(zhèng)券(quàn)公司。2020年4月，证监会核准瑞信向瑞信(xìn)方正证券增(zēng)资2.89亿(yì)元(yuán)获得控股(gǔ)权（51％），2021年6月瑞信方正更名为瑞信证券（中国）。

　　2022年9月，方正(zhèng)证券(quàn)公告称，拟(nǐ)以11.4亿元的(de)对价转让瑞信证券49％股权(quán)。在该笔交(jiāo)易完成后，瑞信(xìn)将全资持有瑞信证券。但突(tū)如其来的瑞信、瑞银合并，使(shǐ)得瑞银证券和瑞信证券将受同一股东控制。

　　根(gēn)据《证券公(gōng)司股权管理(lǐ)规(guī)定》，证券(quàn)公司股东以(yǐ)及股东的控股股东、实际(jì)控制人参股证(zhèng)券公司的(de)数量不得超过2家，其中控制证券公(gōng)司(sī)的数量不得超过(guò)1家。在面临“一参一控”的限(xiàn)制下，瑞银证券(quàn)和瑞信(xìn)证券的(de)牌照或将(jiāng)面临“一(yī)去一留”的局面。

　　深(shēn)入财(cái)富管理破局

　　过去几年里，“财富(fù)管理转型”成为行业热词。而透视各家(jiā)外资券商(shāng)在2022年的(de)“打法”不难发现(xiàn)，依(yī)托于各自(zì)资源禀赋深入财富管理成为(wèi)其在(zài)中(zhōng)国展业的首要方向。

　　例如，野村东(dōng)方(fāng)国(guó)际证(zhèng)券表示，2022年其财(cái)富(fù)管理(lǐ)业务在原有“大宗交易”、“市值托管”、“SMA（单一资(zī)产管理账(zhàng)户(hù)）”等业务持续推(tuī)进(jìn)的基础上，新增了特(tè)色(sè)投资咨询服务（如ESG行业咨询）、上(shàng)市公司大(dà)宗减持(chí)服务、集团间跨境业务联(lián)动等(děng)多种(zhǒng)业(yè)务模(mó)式(shì)，通过(guò)服务手段(duàn)的增加及优化，为客户(hù)提(tí)供多(duō)维度、一站(zhàn)式的综合(hé)性金融解决(jué)方案。

　　后续，野村(cūn)东方国际(jì)证券(quàn)财富(fù)管理业务将定(d一个男人打你脸说明什么，如果一个男生打你的脸ìng)位于“中国高端财富人群(qún)”，从(cóng)产品配(pèi)置、人员建设、中后台支持以及集(jí)团跨境(jìng)合作四个方面(miàn)入手，打造以产(chǎn)品(pǐn)为中心的业务核心竞争力，持(chí)续为中(zhōng)国投(tóu)资者提供具有野村集(jí)团特(tè)色的高(gāo)质量财富管理服务。

　　在(zài)完成高盛集(jí)团全(quán)资持(chí)股(gǔ)备案(àn)后，高盛高华在2021年底(dǐ)与北京高华签订《业务转让协议》，受让北京高华(huá)的一个男人打你脸说明什么，如果一个男生打你的脸所(suǒ)有业务。2022年5月，高盛(shèng)高华获证监会核发新增(zēng)证(zhèng)券(quàn)经纪、证券(quàn)投资(zī)咨询、证券(quàn)自营及代(dài)销金融产品业(yè)务(wù)的业务许可。2023年2月，高盛高华(huá)与北(běi)京高华(huá)完成业务迁(qiān)移工作。

　　高盛(shèng)高华表示，其将持续以资产(chǎn)配置为核心进行(xíng)新(xīn)产品和服(fú)务(wù)的研发工(gōng)作，进一步(bù)赋能部门为(wèi)在岸客户提供财(cái)富管理综(zōng)合解决方案，丰(fēng)富客户(hù)产品种类选择，开展境内(nèi)私人(rén)财(cái)富管(guǎn)理平台未来(lái)战略规(guī)划(huà)，并进一(yī)步拓(tuò)展(zhǎn)境内(nèi)产品(pǐn)平台。

　　与此同(tóng)时，高盛高华(huá)将(jiāng)持续推(tuī)进(jìn)私(sī)募股权基金(jīn)管理人(rén)（PEWFOE）的设(shè)立工作，持续(xù)代销第三(sān)方金(jīn)融(róng)产品并推进跨境投资新产品的研发，为客户提供直接(jiē)对(duì)接境(jìng)外资本市场的机会。

　　另外，依托(tuō)于外资(zī)股(gǔ)东打造私(sī)人财富管理业(yè)务，这(zhè)在具备外资银行股东背景的(de)券商(shāng)中较为(wèi)多见。例如，汇丰前(qián)海证券(quàn)表示，其于2022年4月正式成立私人财富(fù)管理(lǐ)部，负(fù)责公(gōng)司高净(jìng)值(zhí)个(gè)人客户综合财(cái)富管理业务(wù)的运作。私人财(cái)富管理(lǐ)部以汇(huì)丰前(qián)海证(zhèng)券为平台，依托汇丰环球私人银行(xíng)，致力为高净(jìng)值和超高净值客户及其家族提供专业(yè)、多元及(jí)定(dìng)制化的资产配置服务，为(wèi)客户实(shí)现(xiàn)其投资目标。

　　瑞银证券则另辟蹊径，推出(chū)家族信(xìn)托资讯业务，与4家国(guó)内头部信托公司(sī)达(dá)成战(zhàn)略合(hé)作。同(tóng)时(shí)，瑞银证券在2022年重启深圳分公司财(cái)富(fù)管理业务，依托国家(jiā)对(duì)粤港澳大湾(wān)区的新(xīn)政(zhèng)举措(cuò)，致力于(yú)发(fā)展财富(fù)管(guǎn)理大湾区(qū)业(yè)务。

　　瑞银(yín)证券(quàn)表示(shì)，其财(cái)富管理部秉(bǐng)持着(zhe)为(wèi)客户进行全方(fāng)位资产配置和满(mǎn)足(zú)客(kè)户全生命周(zhōu)期(qī)财(cái)富管理(lǐ)的理念，进一步完善投资解决方案和财富规划方面的业务，一方面积极扩充现(xiàn)有架上策略，精选(xuǎn)上架多支产(chǎn)品(pǐn)为客(kè)户(hù)在同一策(cè)略下提(tí)供(gōng)差异化选择及多元化的投资(zī)方案。

　　外资券商队伍不断(duàn)扩大

　　随(suí)着中国资本市场对外开放的力度(dù)不断加大，各外(wài)资金融机构(gòu)加速了在境内(nèi)设立(lì)控股券(quàn)商的进程。

　　今年1月，渣打证券获批准设(shè)立，公司注册地为(wèi)北京市，注(zhù)册资本为人民(mín)币10.5亿元，业务范围包(bāo)括证券经纪、证券(quàn)自营、证券承销(xiāo)、证券(quàn)资产管理（限(xiàn)于从事资产证券化业务）。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是，渣(zhā)打证券是首(shǒu)家新设的外商独资证(zhèng)券公司。就监管批(pī)复信(xìn)息(xī)来看，渣打(dǎ)证券(quàn)由渣打银行(xíng)（香港）有限公司全资设立，出(chū)资额10.5亿元(yuán)人民币。

　　算上渣(zhā)打证券在内(nèi)，目前(qián)国内的外资控股(gǔ)券商数量已(yǐ)达到10家。其中(zhōng)，摩根大通(tōng)证券（中国）、高盛高(gāo)华证券、渣打证券均为外商独资券(quàn)商(shāng)。从数量上来看，外资控股(gǔ)券商已成为(wèi)市场上(shàng)不容忽视的“新(xīn)势力”。

　　此外(wài)，目前还有数家外资(zī)券商的(de)设立申请静待审批。截至5月5日，花(huā)旗证(zhèng)券、法巴证券(quàn)、日兴证券、青岛意才证券等(děng)多家(jiā)外资券(quàn)商的设(shè)立申请(qǐng)仍处于(yú)证监会审批(pī)阶段(duàn)。其中，法(fǎ)巴证券和青岛意才证券已(yǐ)获第一(yī)次意见反馈。

　　今年3月底，证监(jiān)会主席易会满(mǎn)等(děng)先后(hòu)在(zài)京会见美国桥水基金、法(fǎ)国东方汇理、日本(běn)大和证券(quàn)、英国汇(huì)丰、加拿大(dà)宏利(lì)金融(róng)、新加(jiā)坡淡马锡、德(dé)国安(ān)联保险、意大利联合圣保罗银行、美国景顺和高盛等国际金融机构负责人(rén)。

　　来访的国际金(jīn)融(róng)机构负(fù)责(zé)人普(pǔ)遍表示，此次(cì)来华亲身感(gǎn)受到中(zhōng)国经济(jì)的(de)强大韧性、潜力和活力(lì)，坚定看好中国经济和中国资本市(shì)场发展前景。近年来中国(guó)资(zī)本市(shì)场对外(wài)开放稳步推进，为国际(jì)金(jīn)融(róng)机(jī)构和全球投资(zī)者(zhě)带来了(le)实实在(zài)在的(de)机遇。各金融(róng)机构高度重(zhòng)视中国市(shì)场，将继续与中国(guó)深化合作，积(jī)极拓展在(zài)华(huá)业务和(hé)投资，期待(dài)实现互利共赢。

　　面对(duì)来(lái)自外资券商的(de)市场竞争，国内券商也纷(fēn)纷(fēn)感(gǎn)受(shòu)到了挑战(zhàn)和(hé)机遇(yù)。例(lì)如，华西证券即(jí)在(zài)2022年年(nián)报中(zhōng)表(biǎo)示，外资机构来华展业便(biàn)利(lì)度不断提升，经营(yíng)范(fàn)围和监管要求实(shí)现国民待遇，外资券商(shāng)、资产管理机构等加(jiā)速布局，全力(lì)抢滩中国证券市场，对本(běn)土(tǔ)证券公(gōng)司(sī)既带来了国际金融机构全面参与中国资(zī)本市场竞(jìng)争(zhēng)所(suǒ)形成的冲击(jī)，也带(dài)来了通过(guò)与国(guó)际金(jīn)融机构直(zhí)接(jiē)合作(zuò)促进业务(wù)发展、提升管理水平的机遇。

　　西部证券也表示，当前证券(quàn)行业集中(zhōng)度稳(wěn)中有升，头部券(quàn)商竞争(zhēng)优(yōu)势更趋明(míng)显，业(yè)务多元化发展趋势初步形成，金(jīn)融(róng)科技(jì)对行业发展理念的变革和重塑不(bù)断深化，外(wài)资券(quàn)商市场冲(chōng)击将逐渐显现，证券行业竞争新格局正加速演变。

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