直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前homework可数还是不可数名词，homework可数吗？housework 呢四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某(mǒu)营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能(néng)影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)也(yě)被出具警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部(bù)合(hé)规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从业人(rén)员执(zhíhomework可数还是不可数名词，homework可数吗？housework 呢)业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发(fā)布短视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直播形(xíng)式向公(gōng)众提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过网络直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性(xìng)投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需(xū)要(yào)较高专业水平(píng)（如(rú)医疗(liáo)卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播(bō)应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向(xiàng)各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信息，其(qí)中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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