直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒(héng)泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能(néng)学(xué)校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不(bù)得违规从事(shì)营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者(zhě)从事与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下(xià)热(rè)衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平(píng)台进行(xíng)推广的人员(yuán)层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮(zhuàng)因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上(shàng)已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数(shù)量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升>

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公(gōng)众提(tí)供关于证券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出(chū)，易(yì)伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的(de)核准，不(bù)具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下(xià)发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业(yè)人(rén)员网络直播(bō)提出监(jiān)管要求。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过(guò)网络直播等形式发(fā)表评论，要确(què)保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对(duì)证券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进行把关(guān)，做好(hǎo)内容(róng)管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的(de)，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询(xún)公司(sī)下发关(guān)于排查(chá)报(bào)送网(wǎng)络非法证券(quàn)活(huó)动75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升(dòng)信息(xī)的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领域(yù)涉及(jí)非法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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