金融界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门(mén)负责(zé)人(rén)表(biǎo)示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人(rén)、中(zhōng)介机构及其(qí)责任(rèn)人员等相(xiāng)关责(zé)任主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述两案(àn)的行政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限花王牙膏为什么那么便宜，这三种牙膏千万别再买了(xiàn)公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关(guān)责任(rèn)人作出行政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定(dìng)，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人(rén)依(yī)法(fǎ)及时移送公安(ān)机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司(sī)及其相(xiāng)关(guān)中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法行为进行(xíng)立(lì)体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违(wéi)规(guī)成本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报(bào)告(gào)的或者(zhě)法律意见书的(de)证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按(àn)照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意愿和能力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人(rén)员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责任(rèn)人(rén)员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规(guī)定了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回(huí)购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各(gè)有(yǒu)优势(shì)，对于个案中采用何(hé)种方式(shì)，需(xū)综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的(de)充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接(jiē)受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益(yì)可(kě)以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上(shàng)述金额(é)为(wèi)公司初(chū)步估算(suàn)结(jié)果，基金规(guī)模将根据(jù)最(zuì)终计算的适格投资者(zhě)损失赔付(fù)金额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的投资损失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披(pī)露的(de)公告中提出向证监会提(tí)交证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务(wù)院证券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经(jīng)国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构终止案件调查的(de)行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规(guī)明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程(chéng)、适用范(fàn)围(wéi)、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得的(de)收益(yì)或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法行为(wèi)依(yī)法(fǎ)可(kě)能被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违法所得(dé)的金额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可(kě)用于赔(péi)偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以(yǐ)一(yī)并解(jiě)决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司向我会(huì)提交当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执花王牙膏为什么那么便宜，这三种牙膏千万别再买了法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)及其责任人(rén)员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达(dá)易盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步(bù)处理。需要(yào)指出的(de)是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责(zé)任(rèn)人员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为，如(rú)果发现有关(guān)责(zé)任人员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)是(shì)保障资本市场高质量发(fā)展的重要力量，中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其从业人(rén)员应当严格(gé)遵(zūn)守法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维(wéi)护风清(qīng)气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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