昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规(guī)范证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机(jī)交易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证券期(qī)货(huò)市场安全平稳(wěn)运行(xíng)，证监会起草了《证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易(yì)所向市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服(fú)务，对于提(tí)升(shēng)行业信息基础(chǔ)设施运维(wéi)水平，保障(zhàng)行业(yè)信(xìn)息系统安(ān)全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断发展，主机交易托管资(zī)源分配(pèi)不尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安全(quán)保障能力(lì)有(yǒu)待提升等问题逐(zhú)渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动，促进证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)的(de)平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思路有三。一是全(quán)面覆(fù)盖各类主体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托(tuō)管相关主体分为证(zhèng)券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机(jī)构两(liǎng)部分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要求其他类型的(de)参与主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住(zhù)安全底线。安(ān)全运行是从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的(de)基础和前(qián)提，《管理(lǐ)规定》规定了(le)主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)的安全管理要求(qiú)，明(míng)确了证券期货经营(yíng)机构的(de)尽职(zhí)调查(chá)和业务(wù)审批(pī)机(jī)制，从安全的角度(dù)作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原(yuán)则，体现在(zài)证券期货交易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同(tóng)时(shí)也充分(fēn)注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提(tí)升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看(kàn)，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期(qī)货行业主机交易托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动(dòng)提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先(xiān)是总(zǒng)则明确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范(fàn)围，从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的(de)基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易托管资(zī)源，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件(jiàn)或硬件设施(shī)等资源，部署在相关资源的(de)信息系统(tǒng)可以连接证券期(qī)货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提(tí)供主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)有关要(yào)求。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证券(quàn)期货交(jiāo)易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要(yào)求不得低(dī)于《证券期货业(yè)信息系统托管基本要(yào)求》中三(sān)级系统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与资源再分(fēn)配等方(fāng)面(miàn)保障证(zhèng)券(quàn)期货好来与黑人是一个牌子吗，黑人包装为什么是好来交(jiāo)易所提供有关(guān)服务的公平合理；加(jiā)强风险防控，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所需建立健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求(qiú)，证券期(qī)货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当(dāng)将主机交易托管(guǎn)资源和(hé)其他主机托管资源进行(xíng)区分，对主机交易托管资源实(shí)施(shī)专区管理，并确(què)保相关专(zhuān)区到核(hé)心交易系统通信前端的(de)通信(xìn)时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构要求。明确(què)了证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资(zī)源(yuán)有(yǒu)关(guān)要(yào)求。具体来看，从安全保(bǎo)障(zhàng)方面(miàn)，对证券期(qī)货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源的一般要(yào)求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查(chá)等(děng)方面确保(bǎo)证券期货经营机构能够(gòu)保(bǎo)障(zhàng)客(kè)户设施的安全运(yùn)行。明确(què)证券期货经营机构对证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)的报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源部署客户提供的(de)软件或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称证券期货经营机构部(bù)署客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估(gū)，审(shěn)慎选择服务客户，确保(bǎo)自(zì)身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施(shī)的安(ān)全(quán)运行(xíng)，并将不同客户的信息(xī)系统、客户与经营机构的信息(xī)系统(tǒng)进行有效隔(gé)离。

　　最后是监(jiān)督管(guǎn)理。明确(què)证券期货交易所的(de)监管报告义务，规定中国证监会及其派(pài)出(chū)机(jī)构结(jié)合(hé)法定职责，对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)及证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构实施现场检查和(hé)非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规(guī)定(dìng)，或者(zhě)在监管工作中不履(lǚ)行职责，或者(zhě)不履行本(běn)规(guī)定(dìng)有关报告义务的，中国证监(jiān)会(huì)可以对证券(quàn)期(q好来与黑人是一个牌子吗，黑人包装为什么是好来ī)货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管措施，对(duì)有(yǒu)关高级管理(lǐ)人员给(gěi)予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行(xíng)政处分(fēn)，并责令证券期(qī)货交易(yì)所对其他(tā)责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构违(wéi)反(fǎn)本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货(huò)业(yè)网(wǎng)络和信息(xī)安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定，对有关(guān)机构和人(rén)员采取行政监管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙江省纪(jì)委监委消(xiāo)息(xī)，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)纪检(jiǎn)监(jiān)察组和(hé)浙(zhè)江省台(tái)州(zhōu)市监委监(jiān)察调查。

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