零容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调(diào)查完(wán)毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人(rén)，中国(guó)证监(jiān)会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象的(de)认购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年(nián)从东(dōng)北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持(chí)强监(jiān)管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计(jì)0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第(dì)55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月(yuè)就已经公布(bù)的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解，按相关(guān)规(guī)定(dìng)，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会立案调(diào)查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公(gōng)司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银(yín)行业务收(shōu教师一年的工作日有多少天，一年有多少周)入增加(jiā)所致。

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