直播短(duǎn)视频成(chéng)为(wèi)市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭警未来出现丧尸的几率大吗，未来有可能出现丧尸吗示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业(yè)规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者从事(shì)与所在(zài)机(jī)构(gòu)或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监(jiān)局决(jué)定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名(míng)义发布短视频的(de)账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行(xíng)各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提(tí)供关于(yú)证券市场的(de)分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具(jù)备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机(jī)构部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报(bào)，对(duì)证券公司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人(rén)员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发(fā)表评论(lùn)，要确(què)保信息来(lái)源(yuán)合(hé)法(fǎ)合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期(qī)投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前(qián)对(duì)直(zhí)播内容进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不(bù)良(liáng)未来出现丧尸的几率大吗，未来有可能出现丧尸吗影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视(shì)总(zǒng)局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下(xià)发关(guān)于排(pái)查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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