在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严(yán)，近日又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专(zhuān)业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基(jī)金被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人(rén)员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是(shì)违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人(rén)，上述(shù)交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资(zī)者适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基(jī)金的投资(zī)者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司(sī)的违规行为承(chéng)担(dān)相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西-height: 24px;'>肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西函(hán)

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募基金业务活(huó)动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的(de)风险识别能力(lì)和风险承担能力(lì)进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能(néng)影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情(qíng)形(xíng)。依(yī)据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私(sī)募证券投资基金管理(肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西lǐ)人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定(dìng)资(zī)产的(de)投资(zī)和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公(gōng)开市场投(tóu)资中的个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻(wén)动态便停止更新。

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