零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调(diào)查(chá)完(wán)毕，中国证(zhèng)监会(huì)依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义务(wù)的(de)能(néng)力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)的上(shàng)市(shì)保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集资金置换(huàn)预(yù)投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项目的(de)情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项目(mù)流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合(hé)理(lǐ)的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人(rén)已经离(lí)开了证(zhèng)券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)离职，去(qù)年入职(zhí)了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制背景下(xià)，继续(xù)保持强监(jiān)管、压(yā)实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列(liè)第(dì)55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时(shí苏修是什么意思，苏修是什么意思)去年7月就(jiù)已(yǐ)经公(gōng)布的大股(gǔ)东苏修是什么意思，苏修是什么意思亚(yà)太(tài)集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的(de)罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 苏修是什么意思，苏修是什么意思