直播短(duǎn)视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四(sì)川(chuān)证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该(gāi)名(míng)员工任职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来(lái)看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒(méi)体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证券营业(yè)部(bù)及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出(chū)的(de)警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期(qī)间，实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技(jì)能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规(guī)从事营利性(xìng)经(jīng)营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业(yè)部也被出具(jù)警示(shì)函。四(sì)川证(zhèng)监局认(rèn)为，该(gāi)营(yíng)业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层(céng)出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播(bō)放(fàng)量过万。成大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发布短视频的账号(hào)数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序(xù)化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局(jú)出具(jù)警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未(wèi)取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业(yè)务的核准(zhǔn)，不(bù)具备(bèi)证券投资咨(zī)询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下(xià)发(fā)机构监管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司(sī)从业(yè)人员网络直(zhí)播提(tí)出(chū)监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网络直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价(jià)值投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的(de)，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化(huà)和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的(de)直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各(gè)家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公(gōng)司(sī)下(xià)发关(guān)于排查报送网(成大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 成大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思