近(jìn)期交易商协会的(de)监管处(chù)罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽然(rán)债券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更(gèng)趋(qū)激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交易商(shāng)协会对(duì)建(jiàn)设银行启(qǐ)动(dòng)自律调查(chá)，这(zhè)是两天内第(dì)二家被要求(qiú)自律调(diào)查的大(dà)行(xíng)。今年以来，广药董事长什么级别，广药集团董事长是什么级别交易商协会(huì)已对多家金融机(jī)构启动自(zì)律调查，监管力(lì)度(dù)在持续加大。

　　多家金融(róng)机构(gòu)接(jiē)连(lián)被通报(bào)

　　5月(yuè)11日，中国(guó)银行间市场交易商协会（下称“交易商(shāng)协会(huì)”）网(wǎng)站显示(shì)，基于监管部(bù)门反馈线(xiàn)索，依据《银行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场(chǎng)自律处分规则》，交(jiāo)易商协(xié)会已对中国建设(shè)银行股份有(yǒu)限公司债务(wù)融(róng)资工(gōng)具承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行(xíng)为开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年(nián)年报，去(qù)年建行承销非(fēi)金融企业(yè)债务融资工具744笔，为411家(jiā)实(shí)体企业承销(xiāo)发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企(qǐ)业债券融资需(xū)求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地(dì)产并(bìng)购票(piào)据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会的监管力度在近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协(xié)会官(guān)网发布(bù)信息，针对中(zhōng)国进出口银行金(jīn)融(róng)债券(quàn)发行(xíng)涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为，以(yǐ)及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律调(diào)查。

　　而(ér)在(zài)5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银(yín)行、青岛银行(xíng)和粤(yuè)财信托共5家机(jī)构涉及债券业务违规(guī)被(bèi)点(diǎn)名(míng)。具体来说，交易商协(xié)会通(tōng)过深入调查发(fā)现，大(dà)连(lián)银(yín)行等多家机构存在债券(quàn)代持交易(yì)等违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过做(zuò)市业(yè)务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度(dù)不同的现(xiàn)券交易，代持利率债活(huó)跃券，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银行(xíng)，内控执行不(bù)严或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中(zhōng)间(jiān)方以(yǐ)现(xiàn)券(quàn)买(mǎi)卖或做市等方式(shì)参(cān)与债券代持交(jiāo)易链(liàn)条，交(jiāo)易笔数和(hé)金(jīn)额(é)较大。<广药董事长什么级别，广药集团董事长是什么级别/p>

　　今年4月，工商银(yín)行已被(bèi)启动(dòng)自律调(diào)查。相关公告称，交易商(shāng)协会(huì)在日常监(jiān)测工作(zuò)中发现，工商银行主承销的多(duō)期债务融资工具发(fā)行定价严重偏离(lí)市(shì)场合理水平(píng)，干(gàn)扰了市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债券(quàn)市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近(jìn)期在查处四平市城市(shì)发(fā)展投资(zī)控股有限公司案件(jiàn)时，发现(xiàn)吉(jí)林银行、吉林亿联银(yín)行因违规收(shōu)取发行人大(dà)额(é)财务资(zī)助，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债券(quàn)市场自(zì)律管理规则，被交易商协会进(jìn)行(xíng)自律调(diào)查(chá)。一同被开展自(zì)律调查的(de)还(hái)有光大(dà)证(zhèng)券、富国资产管理（上(shàng)海）有限公司两家金融(róng)机(jī)构。

　　交易(yì)商协会监(jiān)管处罚力度加强

　　根(gēn)据交(jiāo)易(yì)商协会通报的数据，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立案调(diào)查(chá)，开展自律调(diào)查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构(gòu)、4家主承销(xiāo)商、3家会计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、1家律师(shī)事务(wù)所(suǒ)、2家其他(tā)类型机(jī)构和54名直接责任人。作出的(de)处分(fēn)中，警告及以上占比超过五成，15家机(jī)构被暂停一定(dìng)期限(xiàn)业务，12位责任人被认定不适(shì)当人选。

　　梳(shū)理通报(bào)来看，被通报的原(yuán)因包括(kuò)低价包(bāo)销多期债务融资工具，影(yǐng)响了市场(chǎng)正(zhèng)常(cháng)秩序；部分债务(wù)融资工具未(wèi)按照(zhào)发(fā)行文件(jiàn)约定开展余额(é)包(bāo)销，个(gè)别债务融资工具挤(jǐ)占了其他投资(zī)人的(de)正常(cháng)投标，违背(bèi)了公平(píng)公(gōng)正(zhèng)原则，并(bìng)影响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序(xù)造成了(le)一定不良(liáng)影响。

　　通(tōng)报(bào)指出(chū)，银(yín)行间(jiān)债券市(shì)场参(cān)与机构在从事相(xiāng)关(guān)业务过程中，务(wù)必牢固(gù)树立市场责任意识(shí)，严格遵守相关监管规定(dìng)和自律规则要求，合(hé)规展业，自觉维护银行间(jiān)债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协(xié)会表(biǎo)示(shì)，做市商作(zuò)为银行间(jiān)市场基(jī)石机构，承担着提高市场流动(dòng)性、促进价格发现的(de)重要作用，应(yīng)切实提升做市交易能力，加(jiā)强内部(bù)控制和风险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期交易商(shāng)协会的监(jiān)管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家周毅(yì)钦(qīn)对《国(guó)际金融报(bào)》记者表示，可以看(kàn)到，银行间交易商(shāng)协会将继续贯彻落实(shí)监管(guǎn)从严要求(qiú)，以严格自律惩戒广药董事长什么级别，广药集团董事长是什么级别(jiè)向市场(chǎng)传(chuán)递“零(líng)容忍(rěn)”的清晰信号(hào)，引导市场各类主体(tǐ)归位尽责，维护市场良(liáng)好(hǎo)秩序。债券承(chéng)销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别(bié)是(shì)国(guó)有大行来说，也需要肩负起(qǐ)相应的(de)公(gōng)序责任(rèn)，切实维(wéi)护好(hǎo)行业(yè)的(de)良性竞(jìng)争(zhēng)生态。

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