零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会(huì)调查完毕(bì)，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中国证监会(huì)在(zài)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行(xíng)对(duì)象的认(rèn)购资(zī)金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际(jì)出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流动资(zī)金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合不拘于时句式类型，不拘于时句式还原理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中不拘于时句式类型，不拘于时句式还原国证监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北(běi)证券(quàn)，在2018年(nián)入职了(le)中天(tiān)证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北(běi)证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价(jià)交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按(àn)市(shì)场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的(de)大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要(yào)原因是(shì)公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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