在“扶优(yōu)限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等四项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当(dāng)对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行人(rén)关联方出资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基(jī)金管理(lǐ)人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述交易(yì)构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的(de)投资(zī)者王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资中国内战打了几年，中国内战打了几年时间运营(yíng)、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，中国内战打了几年，中国内战打了几年时间协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示(shì中国内战打了几年，中国内战打了几年时间)函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从(cóng)事私募基金(jīn)业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险识(shí)别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影(yǐng)响(xiǎng)投(tóu)资者(zhě)合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变(biàn)更(gèng)。目(mù)前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私(sī)募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并(bìng)提取经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和(hé)内在(zài)价(jià)值分(fēn)析体系(xì)，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更(gèng)新。

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