金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在(zài)上述两案的行政责(zé)任(rèn)方面(miàn)，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并(bìng)对(duì)部分责任(rèn)人(rén)员(yuán)采取证券市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施(shī)。同(tóng)时，我会(huì)加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规(guī)则》的规(guī)定(dìng)，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者(zhě)及时(shí)有效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及其(qí)相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要(yào)组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体(tǐ)式(shì)追(zhuī)责的重要(yào)一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方(fāng)归位尽责(zé)，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公(gōng)司、出具审计报告(gào)的(de)或者法律意(yì)见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意(yì)参(cān)与造假(jiǎ)，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中(zhōng)介(jiè)机(jī)构为我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊(wèi)其未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介(jiè)机(jī)构的(de)责任人员。证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)从业(yè)人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意识和廉洁(jié)从业(yè)水平(píng)等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关(guān)中介机构(gòu)责任人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资(zī)者合(hé)法权(quán)益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购(gòu)、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等(děng)一系(xì)列投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度(dù)。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何(hé)种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发(fā)布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具有“默(mò)示加入(rù)、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案(àn)，中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的保荐机(jī)构和主承销商，与其(qí)他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初(chū)步(bù)估算(suàn)结果，基金(jīn)规模(mó)将(jiāng)根(gēn)据(jù)最(zuì)终计算(suàn)的适格(gé)投资者损失赔付金额进(jìn)行调(diào)整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格投(我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊tóu)资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的(de)公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国(guó)务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能(néng)获(huò)得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被(bèi)处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人(rén)的(de)精准打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊(zhì)度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我(wǒ)会提(tí)交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师事务所、北(běi)京市(shì)康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒(héng)益律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构启(qǐ)动(dòng)了相关调(diào)查(chá)工作，后续将根据其在(zài)相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关(guān)中介(jiè)机构有关(guān)责任人员在上述案(àn)件中的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障资(zī)本(běn)市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其从业人(rén)员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职(zhí)业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文(wén)化(huà)和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊