科创(chuàng)板首批退市(shì)公(gōng)司(sī)，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公(gōng)告称，其收到(dào)证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财(cái)务造假方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍(réng)存在(zài)未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其(qí)他(tā)相关负(fù)责人(rén)也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告(gào)的证券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关(guān)联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人(jiāng)金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额(é)20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大(dà)跌的(de)行情(qíng)下，两家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到上交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事(shì)先(xiān)告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)事宜(yí)进行(xíng)审议，并根据(jù)上市(shì)委员会的审核意见作出是(shì)否终止公司股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告(gào)对股票(piào)作出(chū)终止(zhǐ)上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个交易日(rì)届(jiè)满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期(qī)，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽达易盛(shèng)及(jí)实控人(rén)、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批(pī)被中国(guó)证监会(huì)立案(àn)调查公(gōng)司(sī)，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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