直播短(duǎn)视频(pín)成(chéng)为市(shì)场风口(kǒu)，但金融(róng)“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部(bù)及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间实(shí)名通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从事与所在(zài)机构(gòu)或者(zhě)投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督(dū)管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四(sì)川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèaj和耐克的区别是什么，aj和乔丹的区别是什么n)总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播(bō)放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短视(shì)频的账号(hào)数(shù)量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某aj和耐克的区别是什么，aj和乔丹的区别是什么平上，虽(suī)然(rán)抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般证券(quàn)业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众提(tí)供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过(guò)网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对(duì)于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填(tián)报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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