金融界4月21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部(bù)门负责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际控制人(rén)、中介机构及(jí)其责(zé)任人员等(děng)相(xiāng)关责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)进行(xíng)立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融(róng)安(ān)全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调(d叮铃铃和叮呤呤，《叮铃铃》iào)坚(jiān)持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实(shí)行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人及(jí)相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制(zhì)人等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两案的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票(piào)上市(shì)规则》的规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投资(zī)者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责(zé)任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任(rèn)是(shì)资本市场法(fǎ)律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本(běn)市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进(jìn)一(yī)步(bù)畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的(de)证券公(gōng)司、出具审计报(bào)告的或者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服务(wù)机(jī)构等违(wéi)规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过(guò)责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素(sù)，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执(zhí)业(yè)行(xíng)为(wèi)付(fù)出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构从业(yè)人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量(liàng)的重(zhòng)要(yào)因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发现相关(guān)中介机构责(zé)任人员存在(zài)违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发(fā)行案(àn)严重损(sǔn)害(hài)投资(zī)者合法权益(yì)，目前(qián)在投(tóu)资(zī)者保护(hù)方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列(liè)投资者赔(péi)偿救济(jì)制度(dù)。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的(de)充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付(fù)责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收到泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构和(hé)主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额(é)为公司初步(bù)估算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据(jù)最终(zhōng)计算的适(shì)格(gé)投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔(péi)，以维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司披(pī)露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域(yù)行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务(wù)院证券监督(dū)管理机(jī)构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位(wèi)或者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被调查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法规明(míng)确规(guī)定了当事人承(chéng)诺制度的(de)基本流程(chéng)、适(shì)用(yòng)范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可能获(huò)得的(de)收益或者避免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在(zài)证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既(jì)可(kě)以实现(xiàn)对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)可以一(yī)并解(jiě)决案件相关的行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提(tí)交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实(shí)施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公(gōng)司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，近日(rì)已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对(duì)中信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行(xí叮铃铃和叮呤呤，《叮铃铃》ng)为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺等(děng)情(qíng)形，依(yī)法进行下一步处理。需(xū)要(yào)指出的是(shì)，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述(shù)案件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是保障资(zī)本(běn)市场高质(zhì)量发展的(de)重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护(hù)风清气正的企业文化(huà)和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行(xíng)业(yè)声誉。

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