金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证监会有关(guān)部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责(zé)任主体进行(xíng)立(lì)体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中(zhōng)央国务(wù)院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行人及(jí)相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技(jì)术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任人(rén)作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责(zé)任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部(bù)分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及(jí)时(shí)移送公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市(shì)场法律责任体(tǐ)系的重要组成部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的(de)重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成(chéng)本的(de)重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益(yì)，督(dū)促市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良(liáng)好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券公司、出具审计(jì)报告的(de)或者(zhě)法律意见(jiàn)书的(de)证券服(fú)务(wù)机构(gòu)等(děng)违规(guī)主体实施精(jīng)准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程(chéng)度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损失(shī)意愿和能力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其(qí)未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务所、律师事(sh甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女ì)务所等中介机构从业(yè)人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是(shì)保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害(hài)投资(zī)者合(hé)法权益，目前(qián)在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉(sù)讼等(děng)一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付(fù)责(zé)任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和(hé)能力等因素(sù)，目(mù)标都(dōu)是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发布(bù)公告(gào)，表示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制(zhì)度(dù)具(jù)有(yǒu)“默(mò)甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合(hé)法权益(yì)可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机(jī)构(gòu)正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司(sī)初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔付(fù)金额进行调整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极(jí)参与先(xiān)行(xíng)赔(péi)付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维护(hù)自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披露(lù)的(de)公告中提出向证监会提交证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的单(dān)位或者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害(hài)或者(zhě)不(bù)良影响并经国(guó)务院证券监督(dū)管理机构认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺(nuò)后国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明(míng)确规定了当事人承(chéng)诺制度(dù)的(de)基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或(huò)者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投(tóu)资者(zhě)因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于(yú)赔(péi)偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的(de)精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能(néng)，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会(huì)提交(jiāo)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储所涉的(de)证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过(guò)程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益(yì)律师事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关执(zhí)业(yè)行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责(zé)任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机(jī)构是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质(zhì)量(liàng)发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机(jī)构及(jí)其(qí)从业人员应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清气(qì)正的企(qǐ)业文(wén)化(huà)和行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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