直播短视频(pín)成(chéng)为(wèi)市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营业(yè)部及(jí)员工双双出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实(shí)名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业(yè)技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利(lì)益(yì)相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通(tōng)一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平(píng)台进行推广的(de)人员层(céng)出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布(bù)短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早(zǎo)日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰(tài)证券(quàn)办理执(zhí)业登记(jì)，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状(zhuàn明星死了 现在是替身，哪个明星的替身死了g)态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形(xíng)式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨(zī)询从业资(zī)格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发机构监管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司(sī)从业(yè)人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直(zhí)播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来(lái)源合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势(shì)，引导市(shì)场树立(lì)长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加(jiā)强对(duì)证(zhèng)券明星死了 现在是替身，哪个明星的替身死了公司工作(zuò)人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券(q明星死了 现在是替身，哪个明星的替身死了uàn)经(jīng)营机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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