近期交易商(shāng)协会的(de)监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞争程度(dù)更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动(dòng)自律调查，这是两天内第(dì)二(èr)家被要求(qiú)自律调(diào)查的大(dà)行。今年以(yǐ)来，交易商(shāng)协会已(yǐ)对多家(jiā)金融机构启动自(zì)律调查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报(bào)

　　5月11日(rì)，中国(guó)银(yín)行间市场交易商(shāng)协(xié)会（下(xià)称“交易商协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反馈线索(suǒ)，依据(jù)《银(yín)行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场自律处分(fēn)规(guī)则(zé)》，交易商协会已对中国建设银行(xíng)股份有限公司(sī)债务融资工具承(chéng)销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行(xíng)为(wèi)开展(zhǎn)自律(lǜ)调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行承销非金融(róng)企(qǐ)业债务融资工具(jù)744笔(bǐ)，为411家实体企业(yè)承销(xiāo)发(fā)行债券4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行支持优质(zhì)头部(bù)房(fáng)地(dì)产(chǎn)企业债券(quàn)融(róng)资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融(róng)资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商(shāng)协会的监(jiān)管力度在(zài)近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商(shāng)协会官(guān)网发布信息(xī)，针对中国进出口银行金融(róng)债券发(fā)行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银行承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行为已开(kāi)展自(zì)律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银(yín)行和粤(yuè)财信托共5家机(jī)构涉及债券业务违规被点名。具体(tǐ)来说(shuō)，交易商(shāng)协(xié)会通过深入调(diào)查发现，大连银行(xíng)等(děng)多家机构存在债券代(dài)持交易等违规行为(wèi)。其中，大(dà)连(lián)银行通过(guò)做市业(yè)务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相(xiāng)反(fǎn)、清(qīng)算速度(dù)不同的现券交(jiāo)易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行(xíng)不严或流于形式，未(wèi)有效评估交易合理性，作为中间方以现(xiàn)券买卖或做市等(děng)方式(shì)参与债券代(dài)持交(jiāo)易链(liàn)条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动自律调查(chá)。相关公告(gào)称，交(jiāo始祖鸟什么档次 穿始祖鸟是有钱人吗)易商协会在(zài)日常监(jiān)测工(gōng)作中(zhōng)发现，工(gōng)商银行主承销的多期债(zhài)务融资(zī)工具发行定价严重偏离市场(chǎng)合始祖鸟什么档次 穿始祖鸟是有钱人吗(hé)理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管(guǎn)理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交易商协会(huì)网站(zhàn)披露，近期在查处(chù)四平市(shì)城市发展投资(zī)控股有限公司案(àn)件时，发现(xiàn)吉林(lín)银行(xíng)、吉林(lín)亿联银行(xíng)因违规收取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交(jiāo)易(yì)商协会进行自律调查。一(yī)同被(bèi)开展(zhǎn)自律调查的还有(yǒu)光大证券、富国(guó)资产(chǎn)管(guǎn)理(lǐ)（上海）有限公(gōng)司(sī)两(liǎng)家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协(xié)会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商协会共对(duì)68起(qǐ)涉嫌(xián)违规案件立案调查，开展自(zì)律调(diào)查和自律(lǜ)问询103次，作出各(gè)类自律处分99家(jiā)（人）次(cì)，涉(shè)及35家发行人和信用增进(jìn)机构、4家(jiā)主(zhǔ)承销商、3家(jiā)会计师事(shì)务(wù)所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类(lèi)型(xíng)机(jī)构和54名直(zhí)接(jiē)责(zé)任人。作(zuò)出的处分中，警(jǐng)告及(jí)以上占比(bǐ)超过五(wǔ)成(chéng)，15家机构被暂停一定(dìng)期限(xiàn)业务，12位(wèi)责任(rèn)人(rén)被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因(yīn)包括低价(jià)包销(xiāo)多期债务融资(zī)工具，影响(xiǎng)了市场正常(cháng)秩序；部分债务融资工(gōng)具未按照发行(xíng)文件约(yuē)定开(kāi)展余(yú)额包销，个(gè)别债务融资工具挤占了(le)其他投资(zī)人的正常投标，违背了公平公正原(yuán)则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造(zào)成了(le)一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场参与机构在从(cóng)事相关业务(wù)过程中，务必牢固树立(lì)市场(chǎng)责任(rèn)意识，严格遵(zūn)守相(xiāng)关监管(guǎn)规定和自律规则(zé)要求，合规展业，自(zì)觉(jué)维护银行间债券市场运行秩(zhì)序(xù)。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作为银行(xíng)间市场基(jī)石机(jī)构，承担着(zhe)提高市场流动性(xìng)、促进(jìn)价格(gé)发现的(de)重(zhòng)要作用，应(yīng)切实(shí)提(tí)升做市交易(yì)能力，加强(qiáng)内部控(kòng)制(zhì)和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到，近期(qī)交易商(shāng)协会的始祖鸟什么档次 穿始祖鸟是有钱人吗监管(guǎn)处罚力(lì)度(dù)明显(xiǎn)加大(dà)，虽然(rán)债(zhài)券市(shì)场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到(dào)，银(yín)行(xíng)间(jiān)交易商协会将继续贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以(yǐ)严格自律惩戒向市(shì)场传递(dì)“零(líng)容忍”的清晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场(chǎng)良好(hǎo)秩序。债券承销机构作(zuò)为债券市场的“看门人”，对于商业银(yín)行特别是国有大行来(lái)说(shuō)，也需要肩负起相应的公序(xù)责任，切(qiè)实维护好行业的良性竞争(zhēng)生(shēng)态。

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