零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到那些孤独的人啊夜晚是否还回家是什么歌，那些孤独的人啊夜晚是否还回家是什么歌曲中国(guó)证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查(chá)明(míng)，东(dōng)北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机(jī)构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义(yì)务(wù)的能力进(jìn)行核(hé)查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督导期(qī)间未对募集资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的(de)情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目流动资金(jīn)的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已查无(wú)数据(jù)，这意(yì)味着两(liǎng)人(rén)已经离开了(le)证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍(bèi)的(de)高额(é)罚(fá)款，体现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机(jī)构责任的(de)决(jué)心。

　　对于(yú)东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份(fèn)事项(xiàng)均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是(shì)公司投(tóu)资与销售交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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