在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基(jī)金(jīn)产品备案(àn)六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控(kòng)负(fù)责人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达(dá)成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券(quàn)产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基(jī)金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人专(zhuān)业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人(rén)，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违规(guī)行为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示(shì)函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚(夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未(wèi)采取问(wèn)卷调查(chá)等方式对个别投资者(zhě)的风险识(shí)别(bié)能(néng)力和风险承担能力进行(xíng)评(píng)估、未按照(zhào)合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露可能(néng)影(yǐng)响投资者(zhě)合法权(quán)益的(de)重大信(xìn)息(xī)等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模(mó)区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控(kòng)股(gǔ)成立了Ced夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物ar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的(de)投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大(dà)化投资(zī)上行收益(yì)，同时(shí)引入非公开市场投资中的(de)个体(tǐ)性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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