在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露(lù)的一则(zé)公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协会(huì)网站披露了一则(zé)纪(jì)律处分(fēn)事(shì)先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄某应当对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关(guān)联(lián)方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产(chǎn)业(yè)发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司(sī)（气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资(zī)管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人(rén)，上述交易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投(tóu)资者(zhě)王某(mǒu)的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评(píng)问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自(zì)任职期(qī)间(jiān)公司的违规行为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对(duì)深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告(gào)显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投(tóu)资(zī)者的风险识别(bié)能力(lì)和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实(shí)向投资(zī)者披露可能影响投资(zī)者合法权益的重大信(xìn)息(x气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别ī)等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家(jiā)关(guān)联公(gōng)司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权、创业(yè)投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益，同时引入(rù)非(fēi)公开市场投资(zī)中的个体性估值和内在(zài)价值(zhí)分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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