昨日晚间，证监(jiān)会(huì)就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步(bù)规范证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管活动，保护投(tóu)资者合法权益(yì)，维护(hù)证券期货市(shì)场安全平稳(wěn)运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场相关机(jī)构提供主机交易托管(guǎn)资(zī)源，为行(xíng)业提(tí)供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业(yè)信息基础设施运维水(shuǐ)平(píng)，保障行业信息系统安(ān)全稳定(dìng)运行(xíng)发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)分配不尽合(hé)理、线路时延不(bù)尽一(yī)致(zhì)、安全(quán)保障能力(lì)有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)，促(cù)进证券期货市场(chǎng)的平稳健(jiàn)康发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起(qǐ)草思路(lù)有三殖民地和半殖民地区别通俗易懂，中国7个殖民地(sān)。一(yī)是(shì)全面覆盖各类主体。结合(hé)业务活动(dòng)的(de)具体特点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管(guǎn)相关(guān)主体分为证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机构(gòu)两部(bù)分，分(fēn)别提出完善的监(jiān)管要求，并要求其(qí)他类型的参与主(zhǔ)体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运(yùn)行是从事(shì)主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动(dòng)的(de)基础和前(qián)提，《管理规定》规(guī)定了(le)主机(jī)交易托(tuō)管资源的安(ān)全管理要求，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽职调查和业务审批(pī)机制，从安(ān)全(quán)的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合(hé)理原则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的各个(gè)环节，同(tóng)时也充分(fēn)注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基本原(yuán)则以(yǐ)及监督管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主机交易托管资(zī)源，是(shì)指(zhǐ)证券期货(huò)交易所提供(gōng)的(de)机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资(zī)源的(de)信(xìn)息系统可以连(lián)接证券期货交易所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次(cì)是证(zhèng)券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务有关要(yào)求。主要包括(kuò)：要求(qiú)证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)实施专区管(guǎn)理，统一专区(qū)交易时(shí)延，建设运(yùn)维(wéi)要求不得低于《证券(quàn)期货业信(xìn)息系统(tǒng)托(tuō)管基(jī)本要求》中(zhōng)三级系统的受托(tuō)方要(yào)求；从资源(yuán)保障、资(zī)源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等方面保障证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)有(yǒu)关服务(wù)的公平(píng)合理；加(jiā)强风(fēng)险防(fáng)控，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)需建(jiàn)立健全监(jiān)控(kòng)指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务的(de)，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资(zī)源(yuán)进行区分(fēn)，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区管理，并确(què)保相关(guān)专区到核心(xīn)交易(yì)系统(tǒng)通信前端的通信时(shí)延保持一致(zhì)。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源(yuán)有关要求。具(jù)体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源的一般要求作(zuò)出规定。从能力评估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构(gòu)对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)部署(shǔ)客户(hù)提(tí)供的软件或(huò)硬件设施（以(yǐ)下简称证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构部署(shǔ)客(kè)户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投(tóu)入、客户需(xū)求(qiú)等方面充(chōng)分评(píng)估(gū)，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身(shēn)能力可以(yǐ)保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户(hù)与经营机构的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期货(huò)交易所的监管(guǎn)报告义(yì)务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机(jī)构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所(suǒ)及证券(quàn)期货经营(yíng)机构实施现场检查和非(fēi)现场检查(chá)，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期货交易(yì)所(suǒ)违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履行职责(zé)，或者不履行本规定有(yǒu)关(guā殖民地和半殖民地区别通俗易懂，中国7个殖民地n)报告义务的(de)，中国证监(jiān)会可以(yǐ)对证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给(gěi)予(yǔ)警告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任(rèn)人给(gěi)予(yǔ)纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本(běn)规(guī)定，中国证(zhèng)监会(huì)及其派出机构可以依(yī)照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关(guān)规定，对有关机构和人员采取行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理刘逖(tì)接受(shòu)监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职务违法(fǎ)，目前正在接受中央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组和浙江省(shěng)台(tái)州市监(jiān)委监察调查。

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