科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月(yuè)24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通(tōng)过(guò)虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入(rù)账、安排(pái)资金回(huí)款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未(wèi)按规定披露(lù)对(duì)外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝(jué)对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按规(guī)定披露对外(wài)担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面(miàn)，行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书(shū)显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)明(míng)，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行文(wén)件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编(biān)造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露(lù)关联交易、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到(dào)停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规(guī)定的(de)重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书(s没带罩子他c了我一节课，没带bra被捏了一节课hū)。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市(shì)告知书后，两家公司可(kě)以根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述(shù)和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会就是否终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据上(shàng)市(shì)委员(yuán)会的审核意(yì)见(jiàn)作出(chū)是(shì)否终止公(gōng)司股票上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若(ruò)股(gǔ)票被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公(gōng)告对股票作(zuò)出终止上(shàng)市的(de)决定之日后(hò没带罩子他c了我一节课，没带bra被捏了一节课u)5 个交易(yì)日(rì)届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期(qī)的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提(tí)起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院后续受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权(quán)，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申请转换(huàn)特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。

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