直播短视(shì)频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前免费的播放器有哪个，在哪里看最新电影免费四川证监(jiān)局(jú)对恒泰(tài)证券(quàn)某营(yíng)业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。

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　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营业(yè)部任职(zhí)期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工作(zuò)人员不(bù)得违(wéi)规(guī)从事营利性经(jīng)营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独(dú)立(lì)性的(de)职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的(de)行政监督管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部也(yě)被出具警示(shì)函。四(sì)川证监局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一(yī)定(dìng)名(míng)气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工名(míng)义发(fā)布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月(yuè)，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执(zhí)业(yè)资格(gé)，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询(xún)业(yè)务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出(chū)监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长(zhǎng)期投(tóu)资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证券(quàn)公司(sī)工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行(xíng)监(jiān)测监控(kòng)，遇(yù)有重大(dà)情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定(dìng)了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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