直(zhí)播短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

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　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

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　　利(lì)用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业(yè)技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立性的(de)职务或者(zhě)从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部也被出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已有(yǒu)一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布(bù)短视频(pín)的(de)账号数(shù)量(liàng)也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券(quàn)业务(wù)”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市场的(de)分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务，但其(qí)未取得从事(shì)证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确(què)保信息来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理(lǐ)，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中(zhōng)出现违(wéi)规情况的(d九年一贯制教育是什么意思啊，九年一贯制啥意思e)，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金(九年一贯制教育是什么意思啊，九年一贯制啥意思jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于排(pái)查(chá)报(bào)送网络(luò)非法证券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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