零容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)对(duì)本次发行(xíng)对象的认购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和(hé)程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责(zé)令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(过渡句在文章中起什么作用，过渡句在文中起什么作用,有什么好处zēng)项目的(de)保荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均属于规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权变(biàn)或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月(yuè)东(dōng)北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致(zhì)。

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