为了让自己的限售股解禁后能获得好的(de)回报(bào)，上市公司董事长雇人拉(lā)抬自家的股票价格，然后(hòu)高(gāo)位出货(huò)。

　　最近，中(zhōng)国(guó)证监会网站(zhàn)披(pī)露了一则行政处罚决定书，引发市(shì)场关(guān)注。时为新(xīn)美(měi)星董(dǒng)事长何德平(píng)和其配偶黄秀芳提供资金，委托蒋维对新美星(xīng)进行“市值(zhí)管理”，维持(chí)、抬高公(gōng)司股价，以便后续自己减持(chí)获利。蒋维跟毛明(míng)土、李传(chuán)武合(hé)谋，控制(zhì)35个证券(quàn)账户，利用资金优势(shì)、持股优(yōu)势(shì)，连续集(jí)中交易(yì)新美星，影(yǐng)响公司(sī)股价，合计盈利4783.56万(wàn)元(yuán)。

　　最终(zhōng)，证监会对此(cǐ)操纵证券(quàn)市场行(xíng)为(wèi)，罚没合计(jì)9567.12万元(yuán)；还(hái)对何德平信息披露违法违规，给予警告(gào)，并处以40万元罚款。

　　我们一起来看看，究(jiū)竟(jìng)是怎么回事(shì)。

　　董(dǒng现实中有和自己儿子的吗，有多少给过自己的儿子)事长雇人拉抬自家股票

　　多人合谋操纵股价

　　根据(jù)证监会行政(zhèng)处罚决定书披露的(de)信息，新美星董事长、法定代表(biǎo)人、实(shí)际控(kòng)制人何德平和他的妻子黄秀芳当(dāng)时(shí)向时任独墅湖文化传播有限公司董事(shì)长蒋(jiǎng)维，提供保证(zhèng)金约3200万元，这(zhè)些钱部分来自他们所掌控的上(shàng)海海得泽广投资管理中心（普通合伙(huǒ)）（简称海(hǎi)得泽广）减持(chí)“新美星”所得(dé)。

　　他们提供资金的目的是，委托蒋维对“新(xīn)美星(xīng)”进行“市值(zhí)管(guǎn)理(lǐ)”，维持、抬(tái)高(gāo)“新(xīn)美星”股价(jià)，以便何德平所(suǒ)持“新美星”限售股于2019年4月26日解(jiě)禁后能够(gòu)获得(dé)好的回报。

　　蒋维(wéi)在收到保证金后，即开始利用控制的证券(quàn)账户并联合其(qí)他市场(chǎng)资金(jīn)在二级市场买(mǎi)入并交易“新美(měi)星”，且在后续(xù)操作中(zhōng)向黄秀芳反(fǎn)馈其操作情况。

　　据了解，这场(chǎng)操纵股价，蒋维还找了(le)两个帮手(shǒu)共同合谋。他经(jīng)人介绍认识并联(lián)合毛明土、李传武(wǔ)共同操纵“新美(měi)星”；毛明土、李(lǐ)传(chuán)武控制各(gè)自筹得的证券账(zhàng)户(hù)、资金开始(shǐ)与蒋维共同交易“新美星(xīng)”；在(zài)此(cǐ)期间，主要由蒋维与(yǔ)毛明(míng)土联系，传递、沟通各自操盘(pán)情况，以利于(yú)两(liǎng)方交易(yì)决(jué)策，更好地(dì)共同(tóng)抬高“新美(měi)星(xīng)”股(gǔ)价。

　　根据监管披露的信息，2018年9月26日(rì)至(zhì)2019年(nián)6月26日，蒋维联(lián)合毛明土、李(lǐ)传(chuán)武控(kòn现实中有和自己儿子的吗，有多少给过自己的儿子g)制“俞某华”等35个证券账户(hù)（简称账户组(zǔ)），交(jiāo)易“新美星”。

　　2018年(nián)9月26日至2019年6月26日，“新美星(xīng)”股价上涨33.11％，偏离(lí)同期(qī)创业板综指26.09个(gè)百分(fēn)点，偏离同期行业指数25.95个百分点。账户组累计买入4583.44万股，买入成交金额5.82亿(yì)元，对(duì)应卖出4669.04万股，卖(mài)出(chū)成交金额6.30亿元。

　　经测算(suàn)，在此期(qī)间，何(hé)德平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明(míng)土、李(lǐ)传武合谋，利用资(zī)金优(yōu)势、持(chí)股(gǔ)优(yōu)势(shì)，连续集中交易“新(xīn)美星”，影(yǐng)响股票交(jiāo)易价格，盈利4783.56万元。

　　操纵(zòng)35个(gè)账户拉抬股(gǔ)价、集中(zhōng)出货

　　违法获利近4800万(wàn)元

　　我们具体来看看，蒋维联合毛明土、李(lǐ)传武，控制35个证券账(zhàng)户（简称(chēng)账户组），是怎么拉(lā)高“新美星”股价，然(rán)后出货，违(wéi)法(fǎ)获利的。

　　总体来(lái)看，2018年(nián)9月(yuè)26日至2019年6月26日，账户组连续集中交(jiāo)易“新美(měi)星”，申(shēn)买量(liàng)占市场申买量比例超20％的交易日有19天，峰值达到(dào)42.61％；申卖量(liàng)占(zhàn)市场申卖量比例超(chāo)20％的交易日有11天(tiān)，峰值达到(dào)37.66％。账户组持股总数占总股本(běn)比例自(zì)2019年3月5日开(kāi)始超(chāo)过5％，持续至2019年4月8日，2019年3月29日持流通股达到峰值，占(zhàn)流通股本的比例24.74％，持股占总(zǒng)股本的比例8.13％。账户组具备资(zī)金优势和持股(gǔ)优(yōu)势。

　　具体来(lái)说，第一阶段，2018年9月26日开始，账户组持(chí)续大(dà)量买入“新(xīn)美星(xīng)”，当日申买排名第一，竞(jìng)价买入成交(jiāo)排名第一，至2019年2月28日(rì)期末持股量为期初持股量38.71倍，持股(gǔ)量显著增加。在此期间，“新美星”股价累计(jì)上涨12.57％，偏(piān)离(lí)同期创业板综指3.33个(gè)百分点，偏离同期(qī)行业指数（882003.WI，下同）5.53个(gè)百分点(diǎn)。

　　第二阶段，2019年3月1日至2019年4月3日，账户组集中拉抬“新美星”，期末持股量较期初增(zēng)加124.23％，持股量涨幅较大。

　　其(qí)中(zhōng)，账户(hù)组有(yǒu)两(liǎng)段典(diǎn)型(xíng)的拉抬期间：2019年3月1日至3月6日，以不低于卖一(yī)价或市价申买(mǎi)3,729,100股，占账户组同期申买(mǎi)量68.11％，对(duì)应成交股数(shù)（不含对倒(dào)）3,555,817股，占同期市(shì)场成交量22.78％；2019年(nián)3月18日至现实中有和自己儿子的吗，有多少给过自己的儿子(zhì)3月(yuè)22日，以不低于卖一价或市价申买2,950,300股，占(zhàn)账户组同期申买量41.33％，对应(yīng)成交股数(shù)（不含(hán)对倒(dào)）为2,803,665股(gǔ)，占同(tóng)期市场成交量22.20％。2019年3月(yuè)1日至4月3日期间，“新美(měi)星”股价累计(jì)上涨(zhǎng)36.46％，偏离同期创业板综指21.32个百分(fēn)点，偏(piān)离(lí)同期行业指数(shù)22.28个百分(fēn)点。

　　第(dì)三阶段，2019年4月4日至(zhì)6月26日，账户(hù)组集(jí)中卖出“新美星”。在此(cǐ)期间，“新美星”股(gǔ)价下跌13.36％，偏(piān)离(lí)同期创(chuàng)业板综指1.55个百分点，偏离同期行(xíng)业指数1.03个百分(fēn)点。

　　此外，操纵期间，涉案账户组(zǔ)还多次实施盘中拉抬(tái)和对倒，并反(fǎn)向卖出获利的行为。经测算(suàn)，扣除(chú)佣金和相关(guān)税(shuì)费，账户组盈利4783.56万元。

　　辩称是委(wěi)托理(lǐ)财、而非操纵股价(jià)

　　证监会(huì)不予采纳，罚没近亿元(yuán)

　　关于操纵股价，何德平、黄秀芳及其代理人提出多点申诉意见，请求不予处(chù)罚：

　　第一，没有操(cāo)纵动机。

　　第二，在案证据不足(zú)以证明蒋维受(shòu)何德平或黄秀芳委托，联合他人操纵股价，一是“市值管(guǎn)理”不等同于“操纵证券(quàn)市场”；二是黄(huáng)秀芳(fāng)与(yǔ)蒋维系委(wěi)托(tuō)理财关系(xì)，而非操纵股价；三(sān)是蒋维没有将其与毛(máo)明土、李传武等人(rén)讨论(lùn)交(jiāo)易新美星的情(qíng)况告知黄秀芳或何德平，涉案股(gǔ)东名(míng)册并非黄秀芳向(xiàng)蒋维(wéi)提供，蒋(jiǎng)维也没有向黄秀芳反馈过股东名册；四是蒋维没有与毛明土、李(lǐ)传武就各自账户交易新美星的盈亏分(fēn)配(pèi)进行约定；五是(shì)蒋维账户组利益与何(hé)德平、黄(huáng)秀芳利益并不一致，何(hé)德平、黄(huáng)秀(xiù)芳不能控制蒋维(wéi)账户组，蒋维获得黄秀芳(fāng)资金后部分(fēn)用于偿还(hái)债务，部分用于(yú)非法活动(dòng)，属于(yú)欺诈或诈骗。

　　第三，黄秀芳不应(yīng)对毛明土账户组(zǔ)、李传武(wǔ)账户组交易(yì)行为承担责(zé)任。

　　第四，部分(fēn)账(zhàng)户不受蒋维、毛(máo)明土(tǔ)、李传武控(kòng)制。

　　第五，不(bù)认可(kě)黄秀芳2020年11月25日询问笔录的合法性及真(zhēn)实性。

　　第六，何德平对(duì)黄秀芳向蒋维(wéi)提供款项不知情、未参与(yǔ)，且何德平与黄秀芳系独立法律主体，即(jí)便夫妻(qī)或(huò)一致行动(dòng)人中一方(fāng)存在不当(dāng)行为，不(bù)应(yīng)推定(dìng)或认(rèn)定另一方承担责任。

　　另外，蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武，及(jí)他们(men)的代理人也就是否合谋、部分账户的控(kòng)制关系(xì)、委托理财(cái)关系等(děng)提(tí)出(chū)了申诉意见。

　　对此，证监会回(huí)应，经(jīng)复核，对当事人(rén)及其(qí)代理人的主要陈述(shù)意见(jiàn)不予采(cǎi)纳。

　　证监会表示，本案为多个主体参与、多个环节实施、环环相扣、锁链式的(de)上(shàng)下(xià)游衔接、合作，共同完成的(de)操纵行为。在(zài)案(àn)证据可以证明，何德平、黄(huáng)秀芳向蒋维提供资金作为保(bǎo)证金，委托其通过二级市场(chǎng)交易(yì)影响(xiǎng)新美星(xīng)股价，蒋维会向黄秀芳(fāng)反馈(kuì)交易情况；何德平知(zhī)悉(xī)并(bìng)参与了本案(àn)行为；上(shàng)述(shù)行为的实(shí)质是(shì)操纵股价(jià)，并(bìng)非合法理财。在案证据可(kě)以证明(míng)，蒋维、毛明(míng)土、李传(chuán)武(wǔ)有共同影响“新(xīn)美星(xīng)”股(gǔ)价的(de)意(yì)图和目标，共同商议(yì)、谋(móu)划(huà)操盘、拉(lā)抬股(gǔ)价，并且采取了联合(hé)影响股(gǔ)价的行(xíng)动，属于共(gòng)同操纵行为(wèi)。

　　关于违法期间和(hé)责(zé)任承担，证监(jiān)会表示(shì)，由于2018年9月26日(rì)至2019年(nián)2月14日期间蒋维(wéi)控制的账户交易“新美(měi)星”客观上为后续的合谋操(cāo)纵(zòng)起到一定(dìng)程(chéng)度(dù)锁(suǒ)仓的作用(yòng)，并(bìng)且根(gēn)据蒋维笔录(lù)，毛(máo)明土知道蒋维和上(shàng)市公司的合作(zuò)，知道蒋维(wéi)已经有一定底仓，才愿意(yì)买入(rù)“新美(měi)星”，因此(cǐ)毛明土和李传武的违法(fǎ)期(qī)间与蒋维、黄秀芳、何德平(píng)一致(zhì)。在(zài)此(cǐ)基础上，在认定及处罚时将(jiāng)合谋各(gè)方视为一个整体，不区别对待各方账户组。

　　证(zhèng)监会认为，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李(lǐ)传武上(shàng)述行为违反了2005年《证券(quàn)法》第七(qī)十七条第一项(xiàng)规(guī)定，构成(chéng)2005年《证(zhèng)券(quàn)法》第(dì)二百零(líng)三条所述的操(cāo)纵证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)行为(wèi)。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会决定(dìng)：就操纵证券市场行为，对(duì)何德平、黄秀芳、蒋维、毛明(míng)土、李(lǐ)传武没收违法所得(dé)4783.56万元，并处以4783.56万元罚款，其中，对何德(dé)平、黄(huáng)秀芳罚款(kuǎn)2391.78万元，对蒋维(wéi)罚款1195.89万元(yuán)，对毛明土、李传武分别罚款597.94万元(yuán)。

　　董(dǒng)事长信息披(pī)露违法(fǎ)

　　被予以警告并(bìng)罚款

　　另(lìng)外，关于何德平信息披露违(wéi)法的相关情(qíng)况(kuàng)，行(xíng)政处(chù)罚(fá)决(jué)定书披(pī)露，在新美星2016年4月上市(shì)前(qián)，海得泽广代何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)夫妇持有公司80万股(gǔ)股份，占(zhàn)新美(měi)星上市时总股本(běn)的1％。上(shàng)市后，该部分(fēn)股(gǔ)票继续由海得泽(zé)广代持，海得泽广(guǎng)自2017年12月19日开始减持“新(xīn)美星”股(gǔ)票，至2018年(nián)12月(yuè)27日(rì)减(jiǎn)持(chí)完毕(bì)。

　　关于何德平信息披露(lù)违法，何德(dé)平、黄秀芳及其代理人(rén)提(tí)出：第一(yī)，海得(dé)泽广与何(hé)德平(píng)、黄秀芳二人不(bù)存在(zài)代持，涉案股份系(xì)海得(dé)泽(zé)广为兰某代持，股份减持决策由海(hǎi)得泽(zé)广和(hé)兰(lán)某(mǒu)作出，海得(dé)泽广(guǎng)将减持所得汇入黄秀芳指定账户的原因系兰某向黄(huáng)秀(xiù)芳归(guī)还借款本息。第(dì)二，涉(shè)案股份仅为1％，不(bù)具(jù)有(yǒu)重大性，不(bù)对(duì)投资(zī)者决(jué)策产生重大影响，情节轻微。第三，即便认定(dìng)代持成(chéng)立(lì)，何德平对借款、还款等事项，不参与、不(bù)知情(qíng)，没有主(zhǔ)观过(guò)错，不应(yīng)受(shòu)到(dào)处罚。综上(shàng)，请求(qiú)不予(yǔ)处罚。

　　对此，证监会回应，根据黄(huáng)秀芳(fāng)、兰某等询问笔录、海得泽广交易流水、资金流水及相(xiāng)关(guān)银(yín)行账户流水，结合何德(dé)平、黄(huáng)秀芳的配(pèi)偶关系，代持(chí)资金(jīn)和(hé)减持所得系家(jiā)庭共同(tóng)财产，可(kě)以(yǐ)认定海得泽广代何德平(píng)、黄秀芳持有新美星(xīng)股票(piào)。当事(shì)人所提相关(guān)理由不具有(yǒu)事实和(hé)法律(lǜ)依据，不予(yǔ)采纳。

　　证监会表示，何德平作为上市公司实际控(kòng)制人，未如实告(gào)知上市公司(sī)上(shàng)述持(chí)股情况(kuàng)，导(dǎo)致新(xīn)美星在相关公告中均未(wèi)披露相关(guān)情况(kuàng)，导致新美星违反2005年(nián)《证券法》第六十三条规定，何德平的(de)行(xíng)为构成2005年《证(zhèng)券法》第(dì)一百九十(shí)三条第三(sān)款规定的情形。

　　根(gēn)据2005年《证券(quàn)法》规定，证监会决定：就信息披露(lù)违法行为，对何德平给予警(jǐng)告，并处以40万元(yuán)罚款。

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