直播短视频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指(zh未来出现丧尸的几率大吗，未来有可能出现丧尸吗ǐ)出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三(sān)方引(yǐn)流，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

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　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经(jīng)营活(huó)动(dòng)，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立(lì)性(xìng)的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)也被出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账号(hào)数量(liàng)也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科(kē)技(jì)有(yǒu)限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券投顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马(mǎ)某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析(xī)、预测(cè)或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询业务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨(zī未来出现丧尸的几率大吗，未来有可能出现丧尸吗)询(xún)从(cóng)业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚(fá)没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提(tí)出监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员(yuán)通(tōng)过(guò)网络直播等形式发表评论，要确(què)保信息(xī)来源合(hé)法合规、研(yán)究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导市场(chǎng)树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直(zhí)播(bō)进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电(diàn)视总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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