金(jīn)融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者(zhě)问。证监会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融(róng)安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机(jī)构及其责任人员(yuán)士官生是什么意思，大学士官生是什么等相关(guān)责任主(zhǔ)体进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和(hé)金融(róng)安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发(fā)行人(rén)及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技(jì)术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)采取证券(quàn)市场禁入措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的(de)当事人依法及时移送公安机关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适(shì)格投资(zī)者(zhě)及(jí)时有效地(dì)追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及(jí)其相关中介机构等(děng)责任(rèn)主(zhǔ)体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资(zī)本(běn)市场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也(yě)是(shì)提高资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法违(wéi)规成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权(quán)益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任(rèn)人(rén)员。证券公司、会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构(gòu)从业人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专(zh士官生是什么意思，大学士官生是什么uān)业能力、合规风(fēng)险意识(shí)和(hé)廉洁从(cóng)业水平(píng)等(děng)，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关中介机(jī)构责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重损害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制(zhì)度(dù)。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁(cái)定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资(zī)者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其(qí)他(tā)中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先(xiān)行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述(shù)金额(é)为公司初(chū)步(bù)估(gū)算结果，基金规(guī)模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直(zhí)接(jiē)获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)是指国(guó)务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终(zhōng)止案(àn)件调查(chá)的(de)行政执法方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流(liú)程、适(shì)用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功(gō士官生是什么意思，大学士官生是什么ng)能(néng)，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事(shì)人(rén)因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可(kě)能被(bèi)处以罚款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既(jì)可以实(shí)现对申(shēn)请(qǐng)人的精(jīng)准(zhǔn)打击(jī)，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一(yī)并(bìng)解(jiě)决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责(zé)任人员(yuán)，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽(zé)达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天健会计(jì)师事(shì)务所、北京(jīng)市(shì)康达律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔(péi)付(fù)以及(jí)申(shēn)请(qǐng)证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们(men)将关注相关(guān)中介机构有关责(zé)任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中的(de)执业行为，如果发现有关(guān)责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本(běn)市场(chǎng)高质量(liàng)发展的(de)重要力量，中介机(jī)构及(jí)其从(cóng)业人员应当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和(hé)职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信(xìn)、廉(lián)洁(jié)自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护风清气正的(de)企业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 士官生是什么意思，大学士官生是什么