直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期(qī)间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部(bù)及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被(bè广东高考总分是多少分,各科多少分，广东省高考总分多少分？i)出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过(guò)短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据(jù)程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对(duì)微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资(zī)服(fú)务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报(bào)，对证券公司(sī)从(cóng)业(yè)人员网络直播提出(chū)监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期(qī)投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiā广东高考总分是多少分,各科多少分，广东省高考总分多少分？n)管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前(qián)对(duì)直播内容进行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公(gōng)司(sī)、证券(quàn)咨询公(gōng)司(sī)下发关于(yú)排查(chá)报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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