直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致(zhì)监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的(de)问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)任职期(qī)间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的(de)职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也(yě)被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到(dào)位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视频的(de)账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工熊某平夺笋啊是什么意思网络用语，夺笋啊是什么意思网络用语怎么说(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登(dēng)记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构(gòu)部(bù)下(xià)发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络(luò)直播提(tí)出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发(fā)表评(píng)论，要确(què)保信息(xī)来源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资(zī)和理性夺笋啊是什么意思网络用语，夺笋啊是什么意思网络用语怎么说投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责(zé)机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各(gè)家证券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关(guān)于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活(huó)动信息的(de)通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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