金融(róng)界4月21日(rì)消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关(guān)责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处(chù)证券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实(shí)党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及(jí)相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两(liǎng)案的行政责任方面，我会(huì)依(yī)法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津(jīn)）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和(hé)市场禁入决(jué)定，分别开平二手车市场在哪里，开平哪里有二手车市场ne-height: 24px;'>开平二手车市场在哪里，开平哪里有二手车市场(bié)对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人员采取证券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法及时移送(sòng)公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司及其相关中介(jiè)机(jī)构等(děng)责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立(lì)体式追责的重要(yào)一环(huán)，也是提(tí)高资本(běn)市场违法违规(guī)成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意(yì)见书的证券服务机(jī)构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故(gù)意(yì)参(cān)与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如(rú)果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意愿和(hé)能力等(děng)因素(sù)，依(yī)法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付(fù)出(chū)代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员的(de)道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量(liàng)的重要(yào)因(yīn)素(sù)。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发(fā)现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害投资者合法权益(yì)，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资(zī)者(zhě)赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度各有优势(shì)，对(duì)于个案(àn)中采用何种方(fāng)式(shì)，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑(shè)违(wéi)法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表示(shì)密(mì)切(qiè)关注泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解(jiě)决泽(zé)达易盛案的(de)民事赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投资者的(de)合法(fǎ)权益可以在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发(fā)行股票的保荐机(jī)构和主承(chéng)销商(shāng)，与(yǔ)其(qí)他中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模(mó)将根据最终计(jì)算的适格(gé)投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额(é)进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付(fù)程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司披(pī)露的公告(gào)中提出(chū)向证监(jiān)会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了(le)证券领域(yù)行政执法当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或(huò)者(zhě)不(bù)良影响并经(jīng)国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构认可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止案件调(diào)查的行政执(zhí)法方式(shì)。相关(guān)法律法规(guī)明确(què)规(guī)定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确(què)定需要综(zōng)合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能(néng)获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多(duō)因素(sù)。承诺金(jīn)数(shù)额通常(cháng)高于罚没(méi)款数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者损(sǔn)失，在(zài)证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便(biàn)捷(jié)地(dì)补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以一并解(jiě)决案(àn)件(jiàn)相(xiāng)关的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达(dá)到(dào)行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　开平二手车市场在哪里，开平哪里有二手车市场rong>4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员(yuán)，下一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会(huì)计(jì)师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事(shì)务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将根据(jù)其(qí)在相关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法进行下(xià)一步(bù)处理。需(xū)要(yào)指出的是，我们(men)将关注相关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案(àn)件中的(de)执业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资(zī)本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风清气(qì)正的企业文化(huà)和行业(yè)文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。

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