直(zhí)播短(duǎn)视(shì)频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉(lián)洁从(cóng)业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工作人员不得(dé)违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或(huò)京j属于北京哪个区的车者(zhě)从事与所在机(jī)构或者投(tóu)资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四(sì)川(chuān)证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部也被出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。四川证监(jiān)局(jú)认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员(yuán)执业行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布短视(shì)频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容维证券(qu京j属于北京哪个区的车àn)员(yuán)工马某某无(wú)证券(quàn)投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员通过(guò)网(wǎng)络直(zhí)播(bō)等形(xíng)式发(fā)表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前(qián)对(duì)直播(bō)内容进行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及(jí)时(shí)处(chù)理(lǐ)，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得(dé)相(xiāng)应执(zhí)业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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