科(kē)创板(bǎn)首批退(tuì)市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会(huì)下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的(de)股票(piào)自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委(wěi)审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造(zào)物(wù)流单据和验收单据(jù)入账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未(wèi)按(àn)规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书(shū)签(qiān)署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前(qián)述财(cái)务造假方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚形容君子的成语有哪些，形容君子的成语有哪些词语款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市(shì)场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联形容君子的成语有哪些，形容君子的成语有哪些词语(lián)交易(yì)、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全(quán)资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增(zēng)在(zài)建工(gōng形容君子的成语有哪些，形容君子的成语有哪些词语)程等问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董事(shì)会(huì)秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月21日(rì)市场全(quán)面大跌(diē)的行情(qíng)下，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下(xià)发(fā)的拟终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书。在(zài)收(shōu)到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根(gēn)据(jù)规(guī)定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会的审核(hé)意(yì)见作出(chū)是否终止公司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日(rì)届满(mǎn)的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌(pái)并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内(nèi)对(duì)股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院官(guān)微发布(bù)消(xiāo)息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审(shěn)理案(àn)件。上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融(róng)法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立(lì)案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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