金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件答记(jì)者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管(guǎn)机构(gòu)，如何推(tuī)动对(duì)上述发行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人、中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及(jí)其(qí)责任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一(yī)是对于(yú)证(zhèng)券发行人(rén)及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两案的行政责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行政处罚和(hé)市场禁入决(jué)定(dìng)，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责(zé)任(rèn)人员(yuán)采(cǎi)取证(zhèng)券市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的(de)沟(gōu)通(tōng)协(xié)调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法(fǎ)支(zhī)持(chí)适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其(qí)相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要(yào)一环，也(yě)是(shì)提高资本(běn)市场违法违(wéi)规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会(huì)将(jiāng)进(jìn)一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济渠道(dào)，维护(hù)投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，督促(cù)市(shì)场参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市(shì)场良好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的(de)证券服务机构等违规(guī)主体实(shí)施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故(gù)意(yì)参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过责相当(dāng)的(de)法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法(fǎ)程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案(àn)件中发现相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构(gòu)责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以24V电瓶多少瓦 24v电瓶怎么充电严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行案严(yán)重损(sǔn)害(hài)投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任(rèn)主体的意(yì)愿和能力(lì)等因素，目(mù)标都是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次(cì)公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商(shāng)，与其(qí)他(tā)中介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额(é)为公司初(chū)步估(gū)算结果，基金规模(mó)将根据(jù)最终计(jì)算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投资者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资(zī)者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披(pī)露的公告中提出向证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者个人进行调(diào)查(chá)期间，被(bèi)调查的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国(guó)务院证券(quàn)监督(dū)管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人(rén)履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的(de)确定需要综(zōng)合考虑当事人(rén)因(yīn)涉(shè)嫌(xián)违法行为可能获得(dé)的收益或者避免的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受(shòu)的(de)损失(shī)等(děng)诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚(fá)没款数额(é)，且(qiě)可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到(dào)行(xíng)政追责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)规(guī)定》等规定(dìng)，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)及其责任人(rén)员(yuán)，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计(jì)师事(shì)务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构(gòu)启动了相关(guān)调查(chá)工作，后续(xù)将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主动(dòng)先行赔(péi)付以及申请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们(men)将关注24V电瓶多少瓦 24v电瓶怎么充电(zhù)相关(guān)中介机构有关责(zé)任(rèn)人员在上述案(àn)件中的执业行(xíng)为(wèi)，如(rú)果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的(de)企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声誉。

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