零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚鞋子235码数是多少，鞋子235是什么码？石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对象的(de)认购资金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的能(néng)力进行核(hé)查，公司未(wèi)按要(yào)求对本次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未对募(mù)集资金置换(huàn)预(yù)投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着(zhe)两(liǎng)人已经(jīng)离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克鞋子235码数是多少，鞋子235是什么码？国已(yǐ)经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的(de)决(jué)心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日(rì)期间按市场价(jià)格(gé)减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大股(gǔ)东(dōng)不得(dé)减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林(lín)信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要(yào)原因是(shì)公司投资(zī)与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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