金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上(shàng)述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发(fā)行人(rén)及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶(è)”坚决(jué)严(yán)惩，全(quán)方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达(dá)易(yì)盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储(chǔ)技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作出行(xíng)政处罚(fá)和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任(rèn)人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的(de)规(guī)定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将依法对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持(chí)适格投资者及时有效地追究违规(guī)上(shàng)市(shì)公司及(jí)其相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要(yào)组成(chéng)部分，是(shì)对违(wéi)法行(xíng)为(wèi)进行立体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举措(cuò)。我会(huì)将(jiāng)进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，督促市(shì)场参(cān)与各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法(fǎ)律意见书的(de)证券服(fú)务机(jī)构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执(zhí)法(fǎ)效(xiào)率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和(hé)能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四(sì)是关(guān)于中介(jiè)机(jī)构(gòu)的责(zé)任人员。证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合(hé)规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券(quàn)服务质(zhì)量的(de)重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获(huò)赔的(de)充(chōng)分性和(hé)有效(xiào)性(xìng)、赔(péi)付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力等(děng)因素，目标都是有效保护(hù)投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经收到泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者服务(wù)中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特(tè)别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)作为(wèi)紫(zǐ)晶(jīng)存储申(shēn)请(qǐng)首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金（上述(shù)金额为公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据最终计算(suàn)的(de)适格(gé)投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域(yù)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的(de)单(dān)位或(huò)者个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响并经国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构认可(kě)，当事人(rén)履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式(shì)。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没(méi)收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投资(zī)者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的(de)损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的(de)精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿(cháng)投资(zī)者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能，达昆明市属于几线城市，云南最好三个城市(dá)到行政追责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决(jué)定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的(de)证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下(xià)一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构因(yīn)涉嫌(xián)在(zài)相关执(zhí)业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已(yǐ)被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计(jì)师(shī)事务所、致同(tóng)会(huì)计师(shī)事务(wù)所、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)启动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续将根据其(qí)在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构是保障资本(běn)市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机构及其从昆明市属于几线城市，云南最好三个城市业(yè)人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公(gōng)平(píng)竞争，自(zì)觉营造(zào)和(hé)维护(hù)风(fēng)清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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