昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托(tuō)管活动(dòng)，保(bǎo)护(hù)投资者合法权益，维护证券期货(huò)市场安全(quán)平稳(wěn)运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管管理规(guī)定(dìng)（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)向(xiàng)市场相(xiāng)关机构提供主(z黄喉要煮多久，黄喉要煮多久才黄喉要煮多久，黄喉要煮多久才能熟火锅能熟火锅hǔ)机交易托管(guǎn)资源，为(wèi)行业(yè)提供(gōng)信息科技基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障行业信(xìn)息(xī)系统(tǒng)安全稳定运行(xíng)发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场(chǎng)的不断发展，主机交易(yì)托(tuō)管资源分(fēn)配不尽(jǐn)合(hé)理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力(lì)有待提升等(děng)问题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促(cù)进证券期货(huò)市场(chǎng)的(de)平稳(wěn)健康发展，证(zhèng)监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是全(quán)面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易托(tuō)管(guǎn)相关主体分为(wèi)证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机(jī)构两部分，分别(bié)提出(chū)完善的监管要求，并要求其他类型的参(cān)与主体(tǐ)参照执行有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住安(ān)全底线。安全运行是从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动的基础和前(qián)提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交(jiāo)易托管资(zī)源的安全管理要求(qiú)，明确了证券期货经营机(jī)构的尽职调查和(hé)业(yè)务(wù)审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平合理原(yuán)则，体现在证券(quàn)期货交易所和证券期货(huò)经营机构从事主机交易托管服务和相关租用活动的各(gè)个(gè)环(huán)节，同时也充分注重有关规定落地过(guò)程中的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期货行(xíng)业主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是总则明(míng)确(què)立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的(de)基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，是(shì)指证券期货交易所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或(huò)硬(yìng)件设施等资源，部署在(zài)相关(guān)资(zī)源的(de)信息系统(tǒng)可(kě)以连接(jiē)证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所(suǒ)要求(qiú)。明确了证券期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务有(yǒu)关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区(qū)交易时延，建设运维要求不得低(dī)于《证券期货业信息系统托(tuō)管基本要求》中三级系统的受托(tuō)方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等(děng)方面保障证券(quàn)期货交易所提供有关(guān)服务的公(gōng)平合(hé)理；加强风险防控，证券期货(huò)交易所需(xū)建立健全(quán)监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求(qiú)，证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将主机交易托管资源和(hé)其他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实(shí)施专区管理，并确(què)保(bǎo)相关专区到核心交易系(xì)统通信前端(duān)的(de)通信时延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再次是证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构要求。明确(què)了(le)证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源有关要求。具(jù)体来看(kàn)，从(cóng)安(ān)全(quán)保障方面，对证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的一般要求作出规定(dìng)。从(cóng)能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确(què)保证券(quàn)期货经营机构(gòu)能够保障客户设施的安(ān)全运行(xíng)。明确证券期货(huò)经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)部署客户(hù)提供的(de)软(ruǎn)件(jiàn)或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经营机构部署客户设(shè)施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分评(píng)估，审慎选择服务客(kè)户，确保(bǎo)自(zì)身能力可以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不(bù)同客户的信息(xī)系(xì)统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后(hòu)是监(jiān)督(dū)管理。明确(què)证券期(qī)货交易所(suǒ)的监管报告义务，规定中国证监会及其派(pài)出机构结合(hé)法定职责，对证(zhèng)券期货(huò)交易所及证券期货(huò)经(jīng)营机构实施现场检查和非(fēi)现场检查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，证券(quàn)期货交(jiāo)易所违反本规(guī)定，或者在(zài)监管工作中不履行职责，或(huò)者不履行本规定有关报告义务(wù)的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管谈(tán)话、出具(jù)警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监(jiān)管措施，对有关高级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等(děng)行(xíng)政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人(rén)给予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构违(wéi)反本规(guī)定，中(zhōng)国证监会(huì)及其(qí)派出机(jī)构可以依照《证(zhèng)券(quàn)期货业网络(luò)和信(xìn)息(xī)安全管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构(gòu)和人员采取行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖接受(shòu)监察(chá)调查(chá)

　　据昨日中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职务(wù)违法(fǎ)，目前正(zhèng)在接(jiē)受中央纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和(hé)浙江省台州市监(jiān)委(wěi)监察(chá)调查。

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