金融界4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负(fù)责(zé)人(rén)表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺(qīm是什么意思性取向)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行(xíng)人及相关控(kòng)股股东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两案(àn)的行(xíng)政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下(xim是什么意思性取向à)简(jiǎn)称(chēng)泽(zé)达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技(jì)术股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作出行政处罚(fá)和(hé)市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚(fá)，并对(duì)部(bù)分(fēn)责(zé)任人员采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事人依(yī)法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市(shì)规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格投资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)等责任主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市(shì)场法律(lǜ)责任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的(de)重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资本(běn)市(shì)场违法违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良(liáng)好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司(sī)提(tí)供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券公(gōng)司、出具(jù)审计(jì)报告的或者法律意见书的证券服务(wù)机构等违(wéi)规(guī)主体(tǐ)实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法机关(guān)处(chù)理；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将按照过责相当的(de)法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法(fǎ)程(chéng)度、案件(jiàn)情(qíng)况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构从(cóng)业(yè)人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等案(àn)件中发现相关中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害(hài)投资者合(hé)法权益(yì)，目前在投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪(nǎ)些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规(guī)定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些(xiē)制(zhì)度(dù)各有优(yōu)势，对(duì)于个案中采用何种方式(shì)，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付责(zé)任(rèn)主体的(de)意愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密(mì)切关(guān)注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受(shòu)投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼制度(dù)具有“默示加入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能(néng)够(gòu)一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的(de)合(hé)法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结(jié)果，基(jī)金规模(mó)将根据最(zuì)终计算的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额(é)进行调(diào)整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可(kě)以高(gāo)效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者可以积(jī)极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)披露(lù)的公告中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期(qī)间，被(bèi)调查(chá)的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构认可，当事(shì)人(rén)履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的(de)基本(běn)流程、m是什么意思性取向适用范围(wéi)、监督(dū)制(zhì)约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和(hé)没收违法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也(yě)可(kě)以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关(guān)的(de)行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事追(zhuī)责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对(duì)于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步(bù)将(jiāng)如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉(shè)嫌在(zài)相关(guān)执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致同会(huì)计师(shī)事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)启动了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情(qíng)况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是，我们(men)将关注相关(guān)中介机构(gòu)有(yǒu)关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有(yǒu)关责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的(de)重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规(guī)和职业(yè)道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文(wén)化和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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