零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案(àn)，证(zhèng)监会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会(huì)调查完毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中(zhōng)要(yào)求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源(yuán)及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的(de)能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票发(fā)行过程(chéng)与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查(chá)，未充分(fēn) 核(hé)查募集资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充分关注人类的菊花能扩大到多少，人类的菊花是什么(zhù)募投项(xiàng)目(mù)流动资(zī)金(jīn)的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北(běi)证券责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职(zhí)了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项(x人类的菊花能扩大到多少，人类的菊花是什么iàng)目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全(quán)面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实(shí)中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规(guī)定(dìng)不(bù)得(dé)减持范(fàn)畴，上述规(guī)定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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