科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所(suǒ)也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先(xiān)告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代(dài)、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造(zào)物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过(guò)前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利(lì)润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁威(耳钉买925银好还是999好，925银适合养耳洞吗wēi)被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负(fù)责人(rén)也被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行(xíng)政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述(shù)和(hé)申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员会就(jiù)是否终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市事宜(yí)进行(xíng)审议(yì)，并(bìng)根据上(shàng)市委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若(ruò)股票(piào)被(bèi)终止上市(shì)，自交易所公告对股票作(zuò)出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日(rì)届(jiè)满的(de)下一交易(yì)日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期(qī)的交易期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终(zhōng)终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是(shì)，在投资(zī)者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持(chí)续督导等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月2耳钉买925银好还是999好，925银适合养耳洞吗1日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据(jù)《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼。

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