近(jìn)期交易商协会的(de)监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交易商协(xié)会(huì)对建设银(yín)行启动(dòng)自律调(diào)查(chá)，这是两天内第二家被要(yào)求自律调查的大行(xíng)。今年以来，交易商协会已对多家金融(róng)机构启动自律调查，监管力度(dù)在持(chí)续加大(dà)。

　　多家金融机构接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场(chǎng)交(jiāo)易(yì)商协会(huì)（下称“交易商协会”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基于监管部门(mén)反馈线索，依据《银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律处分规则》，交易商协(xié)会已对中(zhōng)国建设(shè)银行股份有限(xiàn)公司债务融资工具承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报(bào)，去年建行承销非(fēi)金融(róng)企(qǐ)业债务(wù)融资工具744笔，为(wèi)411家实(shí)体(tǐ)企(qǐ)业承销(xiāo)发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融资(zī)需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产(chǎn)并购票据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的监管力度在近(jìn)期(qī)持续(xù)加大(dà)。就在5月9日(rì)，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针对中国进出口银行金融债券发行涉(shè)嫌违规行(xíng)为，以及中国(guó)民生银(yín)行承销业务涉嫌违规(guī)行为已(yǐ)开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连(lián)银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤(yuè)财(cái)信托共5家机构涉及债券业(yè)务违(wéi)规被点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现(xiàn)新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久，大连银行等(děng)多家(jiā)机构存(cún)在债券(quàn)代持交易等违规行为。其中，大连银(yín)行通(tōng)过(guò)做市业(yè)务方式(shì)，每日滚(gǔn)动开展(zhǎn)买卖方(fāng)向相(xiāng)反、清算速(sù)度(dù)不同的现(xiàn)券交易，代持利(lì)率债活跃(yuè)券，且规模较大(dà)；郑州银(yín)行、江西(xī)银(yín)行和青岛银(yín)行(xíng)，内控执(zhí)行不严(yán)或流于形式，未有效评(píng)估(gū)交(jiāo)易(yì)合理性，作为中间方以现券买卖或(huò)做(zuò)市等方式参(cān)与(yǔ)债券代持(chí)交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被(bèi)启动(dòng)自(zì)律调查。相关公告称，交易(yì)商协会在日常监测工作(zuò)中发现，工商(shāng)银行主(zhǔ)承销的多期债务(wù)融资工具发(fā)行定价严重偏(piān)离市场合理水平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理相关(guān)规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商协会网站披露(lù)，近期在查处四平(píng)市城市发展投资控股有限公司(sī)案件时，发现吉林银(yín)行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管(guǎn)理规则，被交易商协会(huì)进(jìn)行(xíng)自律调查。一同被(bèi)开展自律调查(chá)的还(hái)有(yǒu)光大证券(quàn)、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监(jiān)管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协(xié)会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律(lǜ)调查和自律(lǜ)问询103次，作出(chū)各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和信(xìn)用增进机构(gòu)、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他(tā)类型机构和54名直接责(zé)任人。作出的(de)处分中，警告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机(jī)构被暂停一定期限业(yè)务，12位(wèi)责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因包括(kuò)低(dī)价包(bāo)销多期(qī)债务融资工具(jù)，影(yǐng)响了市(shì)场正常秩(zhì)序(xù)；部分债(zhài)务融资工具未按照发行文件(jiàn)约定(dìng)开展(zhǎn)余额(é)包销，个别(bié)债务(wù)融资工具(jù)挤占了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背(bèi)了公平公正新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久原则(zé)，并影响了发行利率(lǜ)，对市(shì)场正常秩序造成了一定不(bù)良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市(shì)场(chǎng)参(cān)与机构在(zài)从事(shì)相关业务过程中，务必牢固(gù)树立市场责任意识，严格(gé)遵守相关监管规定(dìng)和(hé)自律(lǜ)规则要(yào)求，合规展业(yè)，自觉维(wéi)护银行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作(zuò)为银行(xíng)间市场基石机构，承(chéng)担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市交(jiāo)易能力，加强(qiáng)内部控制和风险管理，确保合规稳健(jiàn)展业(yè)，“真(zhēn)做市(shì)、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期(qī)交易商协会的监管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间(jiān)交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)将继续贯彻落实监管(guǎn)从严要(yào)求(qiú)，以严(yán)格自律惩(chéng)戒向市场(chǎng)传递“零容(róng)忍”的清(qīng)晰信(xìn)号，引导市场各(gè)类主体归位尽责(zé)，维护市(shì)场良好秩序。债券承销(xiāo)机构作为债券市场(chǎng)的(de)“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也(yě)需(xū)要肩负(fù)起相应的公序责任，切实维护好行业(yè)的良性(xìng)竞(jìng)争生态。

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