科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院消息显示(shì)，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物流(liú)单(dān)据(jù)和验收(shōu)单据入账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认收入等方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚(xū)增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日，未按规(guī)定披露(lù)对外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定(dìng)披露对外担(dān)保的(de)问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处(chù)以非法所(suǒ)募集资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实(shí)计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会秘(mì)书(shū)应(yīng)岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大(dà)违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大(dà)违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市事(shì)宜(yí)进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委员会的(de)审核(hé)意见作(zuò)出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出(chū)终止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关(guān)公司(sī)股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院官(guān)微发(fā)布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续(xù)督(dū)导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告(gào)称(chēng)，关注(zhù)到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音ne-height: 24px;'>其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批(pī)被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立案调查(chá)公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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