零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证(zhèng)监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本(běn)次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在(zài)虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没(méi)收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着(zhe)两人已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了(le)中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前，豫金(jīn)刚石(shí)已退(tuì)市，且定增(zēng)项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目(mù)，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公(gōng)司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权(quán)变(biàn)或(huò)将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据(jù)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动(dòng)的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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