零(líng)容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月青涩的意思是啥，形容女人青涩的意思(yuè)14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金(jīn)刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东(dōng)北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监会(huì)调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对象的(de)认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的(de)能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng) “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际(jì)出(chū)资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购(gòu)对(duì)象合 规(guī)性的报(bào)告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对募(mù)集(jí)资金置换预投资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　青涩的意思是啥，形容女人青涩的意思lt="东北证券突(tū)发！时隔7年，仍然被(bèi)罚(fá)750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以三倍的(de)高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今(jīn)仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的(de)股权变(biàn)或(huò)将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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