昨(zuó)日晚间，证监会(huì)就(jiù)《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动(dòng)

　　为规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保(bǎo)护投资者合(hé)法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期货(huò)市(shì)场主机交易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了(le)解，近年(nián)来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关机(jī)构(gòu)提供主(zhǔ410开头的身份证是哪里的？ 410开头的身份证号码是河南省吗)机交易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对(duì)于提升行业信息基(jī)础(chǔ)设施运维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要(yào)作(zuò)用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券期货(huò)市场的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)分配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线(xiàn)路时(shí)延不尽一(yī)致、安全(quán)保障(zhàng)能力(lì)有待提(tí)升等问题逐(zhú)渐凸(tū)显，为进一步规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起(qǐ)草思(sī)路有三(sān)。一是全(quán)面覆(fù)盖各类主体。结合业(yè)务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将(jiāng)主机交易(yì)托管相关主体分(fēn)为证券(quàn)期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经营机构两部分，分别(bié)提出(chū)完善的监管要求(qiú)，并要(yào)求其他类型的(de)参与(yǔ)主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全运行是从事主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管理要(yào)求，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将公平合(hé)理原则(zé)，体现在证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构从事主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租用活动(dòng)的各个环节(jié)，同时也充分注重有(yǒu)关规(guī)定(dìng)落地过(guò)程中的可操作(zuò)性，切实(shí)提(tí)升市(shì)场主体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围(wéi)，从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的(de)基本(běn)原(yuán)则以及(jí)监(jiān)督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在(zài)相关资源的信息系统可以(yǐ)连(lián)接(jiē)证券期货交易所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其(qí)次是证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)要求。明确了证券期货(huò)交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务有(yǒu)关要求(qiú)。主要包括(kuò)：要求证(zhèng)券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基(jī)本要(yào)求(qiú)》中三级(jí)系统的受托方要(yào)求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资(zī)源(yuán)分配(pèi)、服(fú)务(wù)申请、服(fú)务协议(yì)、收费要求、服(fú)务退(tuì)出(chū)与资源再(zài)分配(pèi)等(děng)方面保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服(fú)务的公平合理；加强风险防控(kòng)，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)需建立健全监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应当将主机交易(yì)托管资(zī)源和其他主机托(tuō)管(guǎn)资源进(jìn)行(xíng)区(qū)分，对(duì)主机交易托管资源(yuán)实(shí)施专(zhuān)区管理，并确保相关(guān)专(zhuān)区(qū)到(dào)核心(xīn)交易(yì)系统通信(xìn)前端的通信时延(yán)保持(chí)一致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来(lái)看，从安全(quán)保障方面，对(duì)证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)租(zū)用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的(de)一般要(yào)求作出规(guī)定(dìng)。从能(néng)力评估、治理(lǐ)架构、尽职调(diào)查等方(fāng)面(miàn)确保证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构能够保(bǎo)障客户设施的安全运行(xíng)。明确证券期货经营机构对证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构租(zū)用(yòng)主机交易(yì)托管资源部署客户提供的软件(jiàn410开头的身份证是哪里的？ 410开头的身份证号码是河南省吗)或硬件设施（以下简称证券期货经营(yíng)机构部署(shǔ)客户设(shè)施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投(tóu)入、客户需(xū)求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可(kě)以保(bǎo)障客户(hù)软件或硬(yìng)件设(shè)施的安全(quán)运行，并将不(bù)同客户(hù)的信(xìn)息系统、客户与经营机构410开头的身份证是哪里的？ 410开头的身份证号码是河南省吗的(de)信息(xī)系(xì)统进(jìn)行有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是(shì)监督管理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定职(zhí)责，对证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所及(jí)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)实施现场检查和(hé)非现场检查，并规(guī)定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在(zài)监管工作中(zhōng)不履行(xíng)职责，或者不履行本规(guī)定有关报告义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监会可以对证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所采取监管谈话(huà)、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员(yuán)给予(yǔ)警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分(fēn)，并责(zé)令证(zhèng)券期货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规(guī)定，中国证监会及(jí)其派(pài)出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网(wǎng)络(luò)和信(xìn)息(xī)安全(quán)管理办法》有关(guān)规定(dìng)，对(duì)有关机构和(hé)人员采取(qǔ)行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所原副总经理刘逖接受监(jiān)察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会(huì)纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委监委(wěi)消息，上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)涉(shè)嫌(xián)严重职务违(wéi)法，目(mù)前正(zhèng)在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检监察组和浙江省(shěng)台州市监委监(jiān)察(chá)调查。

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