科创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会(huì)下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也(yě)对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所均在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验收(shōu)单据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前(qián)确(què)认收入(rù)等(děng)方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规定披(pī)露的(de)2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继(jì)续(xù)通(tōng)过(guò)前述财务造假方式虚(xū)增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝(jué)对(duì)值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年(nián)市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如频繁梦见一个人是缘尽吗，频繁梦见一个人是不是缘尽实披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实(shí)计算，证监(jiān)会最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司(sī)也(yě)进入(rù)到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规(guī)定的(de)重大违法行为，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司(sī)股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下(xià)发的(de)拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规(guī)定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)，自交易所(suǒ)公告对(duì)股票(piào)作出终止上市(shì)的(de)决定(dìng)之日(rì)后5 个(gè)交易日届(jiè)满(mǎn)的下(xià)一交易(yì)日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整理期(qī)届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消频繁梦见一个人是缘尽吗，频繁梦见一个人是不是缘尽息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在(zài)投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽达易盛及(jí)实(shí)控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所也均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者(zhě)服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时(shí)申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批(pī)被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

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