零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券(quàn)系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的审(shěn)查反(fǎn)馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非公开发行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际(jì)出(chū)资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导期间未对募(mù)集资(zī)金置换(huàn)预投资(zī)金(jīn)事(shì)项(xiàng)审慎核(hé)查(chá)，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资(zī)金投入项目的(de)情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流(liú)动资金的用(yòng)途(tú)和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉(sù)事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国(guó)已经离开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立(lì)案调(diào)查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北(běi萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌)证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中(zhōng)位列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营发(fā)展需要等自(zì)主决(jué)定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公司(sī)股份(fèn)事(shì)项均属(shǔ)于规定(dìng)不(bù)得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券(quàn)的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的(de)股权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资(zī)银行业(yè)务(wù)收入(rù)增加所致(zhì)。

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